1．當(dāng)代國際技術(shù)貿(mào)易的十大特征

當(dāng)代科技革命蓬勃發(fā)展，以各種不同形式表現(xiàn)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移迅速發(fā)展。經(jīng)濟(jì)落后的國家，力圖通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)；而發(fā)達(dá)國家在技術(shù)發(fā)展日新月異的今天，也不敢忽視技術(shù)轉(zhuǎn)移，以保持其領(lǐng)先地位。當(dāng)代國際技術(shù)貿(mào)易的十大特征是：

(1)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度加快，規(guī)模越來越大。隨著全球科技新發(fā)現(xiàn)的日益增多，以及這種科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的時(shí)間距離的日益縮短，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移正在全球范圍內(nèi)迅速展開，已從原始的梯度式轉(zhuǎn)移發(fā)展到當(dāng)代的跳躍式轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)60年代中期，國際技術(shù)貿(mào)易總額僅為25億美元，70年代中期增至110億美元，1985年又猛增至500多億美元。1975u20141985年間的年平均增長率為16．3%，據(jù)聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)的統(tǒng)計(jì)，1984u20141994年，世界技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)以每年平均21%的速度增長，在20世紀(jì)90年代中期，世界技術(shù)貿(mào)易額已接近世界貿(mào)易總額的1/2，平均每10年翻兩番。

(2)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展主要集中在發(fā)達(dá)國家之間?？萍及l(fā)展不均衡，全球80%以上的科技開發(fā)及其進(jìn)展均在發(fā)達(dá)國家進(jìn)行和取得。當(dāng)前國際技術(shù)貿(mào)易主要是在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行的，越是工業(yè)化程度高的國家，輸出和輸入的技術(shù)越多。發(fā)達(dá)國家之就間技術(shù)貿(mào)易總額占世界技術(shù)貿(mào)易總額的80%以上；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間進(jìn)行的技術(shù)貿(mào)易總額只占世界技術(shù)貿(mào)易總額的10%；而發(fā)展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易量則不足10%，而且大都是中、初級(jí)技術(shù)。

(3)一般傳統(tǒng)技術(shù)加速轉(zhuǎn)移，而限制尖端、高新技術(shù)的輸出。在新技術(shù)革命的推動(dòng)下，發(fā)達(dá)國家正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，它們?cè)诖罅Πl(fā)展技術(shù)知識(shí)密集型工業(yè)的同時(shí)，把一部分傳統(tǒng)工業(yè)和一般技術(shù)向外轉(zhuǎn)移。當(dāng)前世界范圍內(nèi)的高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，尤其是美、日、歐之間高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)尤甚。在這種形勢(shì)下，各國對(duì)高技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓實(shí)行保護(hù)主義措施，嚴(yán)格控制本國先進(jìn)技術(shù)外流。例如，美國國防部和總統(tǒng)咨詢委員會(huì)的報(bào)告提出，美國的科學(xué)技術(shù)要比日本領(lǐng)先5～10年，比中國領(lǐng)先10u201420年。美國為防范日本，嚴(yán)格限制日本人參加復(fù)合材料、精密陶瓷、電子計(jì)算機(jī)等美國學(xué)術(shù)討論會(huì)，同時(shí)還采取措施，防止日本通過美國公司獲得新技術(shù)專利。日本也有人聲稱，向中國轉(zhuǎn)讓技術(shù)要建立在領(lǐng)先10年的基礎(chǔ)上。

(4)跨國公司在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中占主導(dǎo)地位?？鐕緦?shí)力雄厚，科技力量強(qiáng)大，為了取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，十分重視開發(fā)和壟斷新技術(shù)，它們通常通過在國外投資建立子公司和合營企業(yè)，以控制外國市場(chǎng)為條件，輸出資本和技術(shù)，充當(dāng)了技術(shù)國際間轉(zhuǎn)移的最主要媒介。目前，世界3．5萬家跨國公司及其17萬家子公司控制著全世界80%的新技術(shù)和新工藝，經(jīng)營著70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，對(duì)科技國際化起到了重要的推動(dòng)作用，大大促進(jìn)了國際間的聯(lián)合創(chuàng)新以及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散?？鐕緝?nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移占據(jù)世界技術(shù)貿(mào)易的絕大部分，表明世界技術(shù)市場(chǎng)高度的壟斷性。世界技術(shù)市場(chǎng)的這種不完全性，使轉(zhuǎn)讓技術(shù)價(jià)格十分昂貴，跨國公司進(jìn)行公司之間技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)常常附有苛刻的限制性條款?？鐕境Ｒ姓唐湓诮?jīng)濟(jì)、技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，在國際技術(shù)貿(mào)易中對(duì)發(fā)展中國家施加壓力，以單方面維護(hù)自身利益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，主要由跨國公司實(shí)施的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，每轉(zhuǎn)讓1億美元的專利技術(shù)，要搭銷50億美元的成套設(shè)備和其他硬件商品。

(5)以許可證貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移技術(shù)越來越多。許可證貿(mào)易的突出特點(diǎn)是其壟斷化程度極高，導(dǎo)致很大一部分新的科研成果一般不會(huì)進(jìn)入國際商業(yè)范圍。以許可證貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移技術(shù)主要是通過兩種渠道進(jìn)行的：一是在跨國公司母公司與其在國外分、子公司之間進(jìn)行；二是在跨國公司與國外的非附屬公司之間進(jìn)行。發(fā)達(dá)國家間通過許可證貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移不僅起步早，而且發(fā)展也極為迅速。新興工業(yè)化國家正在穩(wěn)步邁入許可證貿(mào)易市場(chǎng)。這主要是由于發(fā)展中國家國有經(jīng)濟(jì)的范圍有了一定程度的擴(kuò)大，且國有企業(yè)及一些私營壟斷集團(tuán)的生產(chǎn)和技術(shù)能力有了很大程度的提高，這使得那些國家的大多數(shù)工業(yè)部門對(duì)外國技術(shù)產(chǎn)生了巨大的、日益增長的需求，與此同時(shí)，那些國家在一些工業(yè)部門限制外國資本參與的外資管理?xiàng)l例也使得擁有專利技術(shù)的多國公司及其他外國公司更加愿意通過許可證協(xié)議來轉(zhuǎn)讓技術(shù)。近年來，發(fā)展中國家參與國際許可證貿(mào)易的活動(dòng)也在發(fā)展。他們除了與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行許可證貿(mào)易外，還在發(fā)展中國家之間發(fā)展許可證貿(mào)易，而且相當(dāng)活躍。許可證貿(mào)易已成為同商品市場(chǎng)及資本市場(chǎng)一起發(fā)揮作用的獨(dú)立市場(chǎng)。

(6)技術(shù)交易商業(yè)化，技術(shù)資金化。技術(shù)交易商業(yè)可以為買賣雙方提供信息，特別是技術(shù)商品不像物質(zhì)商品那樣可以大批量生產(chǎn)，從而更容易受制于時(shí)間、空間和人的方面的分離，以致造成技術(shù)生產(chǎn)與消費(fèi)的隔絕，因此，技術(shù)商業(yè)溝通信息的作用就顯得特別重要。技術(shù)商業(yè)可以對(duì)眾多技術(shù)商品進(jìn)行橫向的、縱向的比較，對(duì)合理的技術(shù)價(jià)格的形成起著十分重要的作用。技術(shù)商業(yè)可以為技術(shù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者籌措資金，幫助他們解決試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)、開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足的困難，還可以為交換雙方提供咨詢、組織可行性論證、提供法律保證以及買方需要組織成套技術(shù)項(xiàng)目的研究等。技術(shù)貿(mào)易越來越多地通過技術(shù)商業(yè)這一技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，例如日本技術(shù)轉(zhuǎn)移研究所，除了專利轉(zhuǎn)讓和簽發(fā)許可證貿(mào)易業(yè)務(wù)外，還提供廣泛的服務(wù)。東京本部從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的年收入就達(dá)45億日元。同時(shí)，技術(shù)不僅可以作為商品進(jìn)行交換，而且可以作為資本進(jìn)行投資。一是表現(xiàn)為技術(shù)投資，二是并不直接作為技術(shù)投資或入股，而是在技術(shù)可以作為資本的前提下，以擁有先進(jìn)技術(shù)為財(cái)產(chǎn)保證，取得風(fēng)險(xiǎn)貸款，組建風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，即技術(shù)股權(quán)化。，以擁有先進(jìn)技術(shù)為財(cái)產(chǎn)保證，獲取貸款開辦風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，可以使發(fā)明者通過創(chuàng)辦新企業(yè)來實(shí)現(xiàn)自己的技術(shù)設(shè)想，使少數(shù)或個(gè)別人的發(fā)明創(chuàng)造直接產(chǎn)業(yè)化，加速科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程。

(7)技術(shù)貿(mào)易的高速增長已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)貿(mào)易獲得高科技成果改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)更為合理。由于高科技成果的轉(zhuǎn)移和利用，批求越多的國家徹底更新了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)在各行各業(yè)普及，新興產(chǎn)業(yè)如生物工程、多媒體系統(tǒng)等領(lǐng)域技術(shù)的迅速商業(yè)化。一項(xiàng)研究結(jié)果表明，近年來發(fā)達(dá)國家新增的國民生產(chǎn)總值中，70%與高科技成果的轉(zhuǎn)移有關(guān)，技術(shù)貿(mào)易還有力地推動(dòng)了產(chǎn)品出口，并幫助許多國家擴(kuò)大貿(mào)易盈余。

(8)各國政府對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的干預(yù)比對(duì)普通商品貿(mào)易的干預(yù)程度更大，政治和外交因素對(duì)技術(shù)貿(mào)易的影響正在加強(qiáng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移比普通商品轉(zhuǎn)移涉及的問題更多，它涉及法律、政治和國家安全、對(duì)重要發(fā)明創(chuàng)造的壟斷、外匯收支平衡、稅收、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及商品出口的沖擊等問題。所以，世界各國政府對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的干預(yù)頗多，這不僅是經(jīng)濟(jì)上的原因，而且還由于政治及軍事上的原因。發(fā)達(dá)國家主要是通過投資法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、外匯管制法和反壟斷法等對(duì)向外技術(shù)轉(zhuǎn)讓加以管理和控制，它們以安全為借口，嚴(yán)格限制對(duì)外國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。歐盟國家規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移受到貨幣管理的限制，目的是保持國際收支平衡。西方國家在技術(shù)輸出方面，除為防止發(fā)生飛標(biāo)效應(yīng)、保持優(yōu)先對(duì)先進(jìn)的技術(shù)的壟斷地位以外，政府一般采取鼓勵(lì)政策。發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)因缺乏選擇技術(shù)的知識(shí)和進(jìn)行許可交易的知識(shí)，在技術(shù)貿(mào)易談判中處于弱勢(shì)，它們?yōu)榱说玫絿饧夹g(shù)不得不付出高昂的代價(jià)。西方壟斷資本常對(duì)出口甚至對(duì)生產(chǎn)、對(duì)引進(jìn)其他生產(chǎn)流程或技術(shù)支持進(jìn)行種種限制。并且發(fā)展中國家無限制地技術(shù)引進(jìn)，會(huì)造成對(duì)許多相應(yīng)技術(shù)服務(wù)的長期依賴，因而會(huì)妨礙國內(nèi)技術(shù)的發(fā)展。由于這些原因，許多發(fā)展中國家對(duì)引進(jìn)技術(shù)工作都進(jìn)行了不同程度的控制。由于發(fā)展中國家加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理和控制，提高了本國企業(yè)在談判中的地位，使合同價(jià)格和條款更加合理，技術(shù)引進(jìn)更適合本國的需要，提高了技術(shù)引進(jìn)的效果。國家間的政治、外交關(guān)系，往往是影響兩國間技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。從技術(shù)輸出國來說，它利用技術(shù)外交，不外乎是擴(kuò)大本國影響和改善對(duì)外關(guān)系，并將其作為推行全球戰(zhàn)略的手段。從引進(jìn)技術(shù)的國家來看，往往是通過技術(shù)外交活動(dòng)獲得必要的技術(shù)，以發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，突破其他國家的封鎖和限制。

(9)國際高新技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，國際科技合作與交流不斷加強(qiáng)。各國科技發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致國際高新技術(shù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。目前，國際間科技合作除主要集中在能源開發(fā)、應(yīng)用技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和國民經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)部門的研究開發(fā)外，重點(diǎn)在高新技術(shù)領(lǐng)域。當(dāng)今世界，人類社會(huì)正向高新技術(shù)時(shí)代轉(zhuǎn)變，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平，特別是高新技術(shù)的發(fā)展水平，已成為衡量一個(gè)國家實(shí)力和國際地位的重要標(biāo)志。但是，高新技術(shù)具有復(fù)雜性、多學(xué)科綜合性等特點(diǎn)，開發(fā)研究需要巨額資金、先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)施和優(yōu)秀的科技人才，這些往往不是一個(gè)國家獨(dú)自能勝任的，必須要開展國際合作才行，如今美、日、歐盟各國在科技合作方面成績卓著，顯示出進(jìn)行國際科技合作的好處。近年來，各國和各國際組織都提高了對(duì)科技合作重要性的認(rèn)識(shí)，組織了大量國際科技會(huì)議，擬定了不少科技合作計(jì)劃。隨著國際形勢(shì)的緩和及科技進(jìn)步速度的加快，國際間的科技合作與交流明顯增多，合作領(lǐng)域愈來愈寬，方式也多種多樣。目前有雙邊、多邊合作，也有綜合性的一攬子合作；有簽協(xié)議的交流與合作，也有不簽協(xié)議的合作；從文獻(xiàn)、資料交換到國際會(huì)議研討交流，從互相派員取經(jīng)學(xué)習(xí)到分工協(xié)作、共同研究、合作開發(fā)、合作生產(chǎn)，應(yīng)有盡有。

(10)國際間的人才流動(dòng)加速，一些國家特別是發(fā)展中國家人才外流的形勢(shì)十分嚴(yán)峻?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和國際交往的日益頻繁，形成了人才國際化的環(huán)境與條件。當(dāng)今世界上，科技人才資源成為最有價(jià)值的資源，世界各國都在爭(zhēng)奪科技人才，人才外流的形勢(shì)十分嚴(yán)峻。人才外流已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)現(xiàn)象，不但發(fā)展中國家有，發(fā)達(dá)國家也存在，所不同的是發(fā)展中國家人才外流比發(fā)達(dá)國家更嚴(yán)重。

2．國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

從目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)移角度看，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式按以下兩種標(biāo)準(zhǔn)分類，更能體現(xiàn)目前發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。一類是以國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是否以市場(chǎng)為媒介，將技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為以市場(chǎng)為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和非市場(chǎng)媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。如果將常見的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式按照對(duì)市場(chǎng)的依賴程度逐漸遞減的方式排列的話，可依次為FDI、許可證、合資企業(yè)、授予特權(quán)、市場(chǎng)合同、技術(shù)服務(wù)合同、交鑰匙合同、國際分包和非傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)移渠道，如反向工程、反向的人才流動(dòng)等。另一類是根據(jù)是否把國際技術(shù)轉(zhuǎn)移作為明確目標(biāo)而分為正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和非正式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。如果將常見的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式作為明確的轉(zhuǎn)移目標(biāo)進(jìn)行排列的話，像FDI(國際直接投資)、許可證、合資企業(yè)、授予市場(chǎng)特權(quán)、市場(chǎng)合同、技術(shù)服務(wù)合同、交鑰匙合同、國際分包等都屬于正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，而反向工程、反向的人才流動(dòng)、合作聯(lián)盟和其他非產(chǎn)權(quán)聯(lián)系則被稱為非正式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。在這里，我們重點(diǎn)關(guān)注國際技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)媒介的貿(mào)易談判。