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PCT專利申請程序解析

《專利合作條約》(PatentCooperationTreaty,簡稱PCT)是繼《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》之后的又一個(gè)意義重大的國際條約,它奠定了各國在專利領(lǐng)域進(jìn)行國際合作的基礎(chǔ)。
PCT確定了國際申請必須滿足的形式條件,對專利申請的受理和審查標(biāo)準(zhǔn)作了國際性統(tǒng)一規(guī)定,為申請人在多國提出專利申請?zhí)峁┖啽愕某绦?。在條約成員國的范圍內(nèi),某一國家的居民或者國民只要使用一種規(guī)定的語言在一個(gè)國家提交了國際專利申請,就產(chǎn)生了分別向各成員國提交國家專利申請的效力,并取得在各條約成員國承認(rèn)的國際申請日。
制定與實(shí)施。按照巴黎公約原則保障下的國際專利申請?bào)w系,申請人需要分別向每一個(gè)國家提出申請。其局限性在于:申請人必須用不同的語言提出專利申請;各個(gè)受理專利申請的國家又要采用類似的方法就同一發(fā)明的申請分別進(jìn)行初審,重復(fù)工作。
為了簡化程序,克服傳統(tǒng)體系中出現(xiàn)的問題,使國際申請更有效、更經(jīng)濟(jì),1966年,根據(jù)美國建議,保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際(巴黎)聯(lián)盟執(zhí)行委員會(huì)向保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)國際局(BIRPI,WIPO的前身)提議,立即研究一個(gè)解決辦法,在巴黎公約框架內(nèi)建立一個(gè)專門協(xié)定,以減少申請人和專利局所做的重復(fù)工作。經(jīng)過多次討論、3次修改后,1970年5月、6月,WIPO在美國華盛頓舉行外交會(huì)議,1970年6月19日通過了《專利合作條約》以及《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》,35個(gè)國家簽署了通過條約的文件,條約締約國組成國際專利合作聯(lián)盟,決策機(jī)構(gòu)為聯(lián)盟大會(huì),所有締約國都是成員。
經(jīng)過長達(dá)8年的準(zhǔn)備,條約于1978年1月24日生效,并于1978年6月1日在最初的18個(gè)締約國開始實(shí)施,包括美國、英國、法國等。PCT實(shí)施以來,取得了巨大成就,突出表現(xiàn)在:PCT體系已經(jīng)成為在《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》基礎(chǔ)上建立的最為成功的國際專利合作體系,截至2005年12月31日,PCT成員國達(dá)128個(gè)。
實(shí)際上,幾乎所有的發(fā)達(dá)國家和大部分發(fā)展中國家都已經(jīng)是PCT的成員國。其次,PCT體系已經(jīng)成為各國申請人向外國尋求專利保護(hù)的主要途徑,申請量增長迅猛。1978年實(shí)施PCT體系的頭一年,PCT申請量僅為459件;到2005年,PCT申請量已達(dá)13.4073萬件,比上年增長9.4%. 報(bào)關(guān)員培訓(xùn)
PCT在中國中國于1994年1月1日加入PCT,成為PCT的正式成員國。同時(shí)原中國專利局(現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)局)成為PCT條約規(guī)定的國際申請的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位。中文也成為PCT的申請、檢索和公布語言之一。
自1997年7月1日起,PCT適用于中國香港特別行政區(qū)。自1999年12月20日起,PCT適用于中國澳門特別行政區(qū)。根據(jù)條約規(guī)定,條約各締約國的國民或者居民都有權(quán)提出國際申請,因此,中國的國民(包括單位和個(gè)人,并且不論其居住地或者營業(yè)所所在地是否在中國境內(nèi))和居民(不論其國籍是否屬于中國)都有權(quán)提出國際申請。
中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為國際申請的受理局,負(fù)責(zé)受理中國國民,或者在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織提出的國際申請,并按照《專利合作條約》、《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》和《專利合作條約行政規(guī)程》的規(guī)定對該國際申請進(jìn)行檢查和處理。
中國申請人通過PCT程序申請國外專利可獲得如下益處:1.可以使用中文提出申請;2.可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請,請求外國給予專利保護(hù);3.申請人僅需用中文??或英文??向中國專利局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日,并被認(rèn)為是同一天在各條約成員國提出申請;4.在進(jìn)入各國的國家階段之前,申請人已經(jīng)得到國際檢索報(bào)告和國際初步審查報(bào)告,通過這兩個(gè)報(bào)告,申請人可以初步判斷該申請?jiān)诟鲊鴮@直皇谟鑼@麢?quán)的前景,從而決定是否有必要繼續(xù)國家階段;5.推遲了進(jìn)入國家階段的時(shí)間,使申請人可以根據(jù)市場前景和技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定是否有必要進(jìn)入預(yù)定的指定國。推遲進(jìn)入國家階段一般并不影響授予專利權(quán)的時(shí)間。
近年來,中國的PCT申請量在穩(wěn)步增加,從1994年的103件上升到2005年的2452件。2005年中國PCT申請量首次躋身世界十強(qiáng),涌現(xiàn)出了一批如華為、中興通訊、中國石化、大唐移動(dòng)等積極申請PCT的企業(yè)。PCT的主要程序;PCT的程序主要包括兩個(gè)階段:國際階段和國家階段。
申請人根據(jù)PCT規(guī)定的國際申請標(biāo)準(zhǔn)向受理局提交國際申請,即進(jìn)入國際階段。國際階段包括提出國際申請、擬訂國際檢索報(bào)告(列出所有與所申請的發(fā)明有關(guān)的在先技術(shù)文件)、國際申請與國際檢索報(bào)告的公布;如申請人要求,還可以獲得國際初步審查報(bào)告(關(guān)于主張的發(fā)明是否可專利的初步的、無約束力的意見)。受理局對國際申請進(jìn)行形式審查和國際檢索,并出具檢索報(bào)告說明相關(guān)的技術(shù)現(xiàn)狀,進(jìn)行統(tǒng)一的國際公布。
有了國際檢索報(bào)告和國際初步審查報(bào)告,申請人就可以更好地決定是否在條約成員國將國內(nèi)階段的專利申請程序繼續(xù)下去。如果申請人根據(jù)這些報(bào)告認(rèn)為值得在條約成員國繼續(xù)尋求專利保護(hù),就可以在那些國家的專利局進(jìn)入國家階段,支付該國的國內(nèi)申請費(fèi)用、國外專利代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)費(fèi)用和翻譯費(fèi)等。
需要說明的是,PCT只是專利國際申請的途徑,專利權(quán)仍然只能由各個(gè)國家的專利局或相關(guān)機(jī)構(gòu)授予。進(jìn)入國家階段后,相關(guān)PCT成員國根據(jù)本國專利法的規(guī)定審查決定PCT專利申請是否能獲得該國的專利。
在改革中發(fā)展在PCT體系獲得極大成功的同時(shí),也面臨著超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)、體系日漸復(fù)雜使得其效能日益下降等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),對此,人們達(dá)成共識,應(yīng)當(dāng)對PCT體系進(jìn)行必要的改革。2002年10月和2003年10月,專利合作條約聯(lián)盟第31次成員國大會(huì)和第32次成員國大會(huì)先后通過了兩個(gè)修改專利合作條約實(shí)施細(xì)則的決定。根據(jù)這兩個(gè)決定,修改后的專利合作條約實(shí)施細(xì)則自2004年1月1日起施行。
此次修改涉及的3個(gè)主要方面分別是:擴(kuò)展的國際檢索和初審制度、指定制度的概念和操作、程序的簡化,主要包括:1.2004年1月1日起,提交PCT申請和初步審查要求書應(yīng)當(dāng)使用修改后的2004年1月的請求書和要求書表格;
2.申請時(shí)不再分別指定各成員國:提交的要求書將包括指定的及受條約第二章約束的所有PCT成員國,所有的成員國都被選定。但這并不妨礙申請人依據(jù)細(xì)則通過提交撤回通知撤回個(gè)別的選定;
3.關(guān)于主申請或主專利,繼續(xù)或部分繼續(xù)申請的聲明;
4.簽字的要求:如果有兩個(gè)或兩個(gè)以上申請人,為了提交國際申請的目的和為了提交要求書的目的,當(dāng)請求書只有其中一個(gè)人簽字,將認(rèn)為滿足了要求。在國際階段的任何時(shí)候都可以提交要求撤回的通知,該通知必須由所有申請人簽字,或者由每一位申請人按其自己選擇簽署請求書、國際初步審查要求書或單獨(dú)的委托書的方式委托的代理人或共同代表人簽字;
5.請求書、要求書應(yīng)寫明申請人的地址、國籍和居所的要求;
6.PCT局,PCT單位或國際局不要求提供委托書的可能性;
7.對國際申請費(fèi)、手續(xù)費(fèi)金額及繳納手續(xù)費(fèi)期限、費(fèi)用減繳的情況作出了新的規(guī)定;
8.加強(qiáng)國際檢索和初步審查機(jī)制。在新機(jī)制下,國際檢索機(jī)構(gòu)在對國際申請作出國際檢索報(bào)告時(shí),還需制定一份關(guān)于所申請發(fā)明是否新穎、是否具有創(chuàng)造性及實(shí)用性(即國際公認(rèn)的可獲專利的主要標(biāo)準(zhǔn))的初步的且無約束力的書面意見;
9.提交要求書的新期限:自國際檢索單位將國際檢索報(bào)告和書面意見傳送給申請人之日起3個(gè)月內(nèi);或自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月內(nèi)。

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