【案情】

　2001年9月，外貿(mào)公司依據(jù)信用證承兌付款取得后者記名背書轉(zhuǎn)讓的編號為108233一式三份正本提單。此前，由于內(nèi)貿(mào)公司租有專用碼頭所有、H公司經(jīng)營的儲油罐，因此，該批數(shù)量約2800噸、貨價(jià)63萬美元的涉案貨物于同年9月7日抵港后靠泊于S公司危險(xiǎn)品專用碼頭直卸，專用碼頭為此出具了該公司格式包括涉案貨物在內(nèi)的油品收(發(fā))記錄。

　嗣后，外貿(mào)公司將其中一份正本提單在正面加蓋公章后交F公司辦理報(bào)關(guān)事宜。

　同年9月29日，內(nèi)貿(mào)公司書面申請S船代在船公司放行涉案貨物之前先行出具暫不蓋放行章的提貨單供海關(guān)登記使用，并承諾承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。S船代在接受前者遞交的保函后出具了編號為1548涉案貨物提貨單而未蓋放行章。因內(nèi)貿(mào)公司未就涉案貨物的進(jìn)口及時(shí)繳納相應(yīng)關(guān)稅和增值稅，導(dǎo)致該份未蓋船代放行章的提貨單被海關(guān)滯留。

　2002年7月10日，外貿(mào)公司向海關(guān)繳納了涉案貨物的關(guān)稅和增值稅后從海關(guān)取回了前述提貨單。同年7月18日，外貿(mào)公司持該提貨單去S船代處更改收貨人為外貿(mào)公司，并持單向?qū)Ｓ么a頭提貨時(shí)遭拒。外貿(mào)公司遂以專用碼頭為被申請人，向海事法院發(fā)布申請強(qiáng)制令。

　在海事法院強(qiáng)制令下達(dá)之后，專用碼頭提出異議，認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)由其承擔(dān)責(zé)任。于是，由海事法院組織了聽證，結(jié)果認(rèn)為外貿(mào)公司申請對象錯(cuò)誤，因而海事法院撤消了原強(qiáng)制令。該案申請對象錯(cuò)了么？經(jīng)過反復(fù)研究，外貿(mào)公司認(rèn)為，本案關(guān)鍵是怎么看待提單上外貿(mào)公司蓋章行為，如果是背書，那么應(yīng)當(dāng)告F公司，如果不是背書，所告對象沒錯(cuò)。為此外貿(mào)公司決定起訴專用碼頭至海事法院，請求交付涉案貨物或者賠償外貿(mào)公司所受損失。

　經(jīng)過管轄權(quán)異議駁回之后，該案經(jīng)過一、二審，外貿(mào)公司獲得勝訴。

　【分析】

　為了更好地進(jìn)行分析，我們在著重分析在提單正面蓋章是否意味著貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，還就小提單的提貨功能、外貿(mào)公司的提貨權(quán)和專用碼頭交貨義務(wù)等問題進(jìn)行討論。

　一、提單正面上蓋章是否意味著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓？

　在外貿(mào)進(jìn)口代理的情況下，通常有委托代理進(jìn)口合同、與外商的進(jìn)口合同、發(fā)票、付款憑證的有關(guān)證據(jù)證明，同時(shí)，在信用證結(jié)算的情況下，要經(jīng)過付款贖單，而單據(jù)中就有正本提單。在本案中，外貿(mào)公司通過承兌付款贖單，取得了一式三份正本海運(yùn)提單，因而成為涉案基礎(chǔ)油的所有權(quán)人。這份提單是一份指示提單，由外方外商公司明確地記名背書給外貿(mào)公司。外貿(mào)公司是作為被記名的被背書人而合法地取得代表著涉案貨物所有權(quán)的正本提單的。

　在該案中，外貿(mào)公司通過承兌合法取得了正本提單三份，一份結(jié)算留在銀行，一份在本公司，還有一份，在其正面蓋了章以后，外貿(mào)公司交該內(nèi)貿(mào)公司去辦理報(bào)關(guān)事宜。在該內(nèi)貿(mào)公司向船代公司書面出具在船公司放行涉案貨物之前先行出具暫不蓋放行章的提貨單供海關(guān)登記使用的保函之后，船代公司出借了一份未蓋放行章的小提單，后內(nèi)貿(mào)公司未能繳納關(guān)稅增值稅因而該小提單被滯留海關(guān)。對此，專用碼頭認(rèn)為這種在提單正面蓋章的行為表明貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。那么，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)識上述蓋章行為呢？

　我們注意到，在外商記名背書給外貿(mào)公司后，外貿(mào)公司在提單正面蓋章，實(shí)際上確認(rèn)了外貿(mào)公司是該批貨物的所有權(quán)人。根據(jù)國際航運(yùn)界的習(xí)慣做法，提單的背書應(yīng)當(dāng)理解為提單持有人在提單背面記載并簽名的行為。外貿(mào)公司在提單正面蓋章，而不是蓋在提單背面，因此不符合提單背書的要件。在提單正面蓋章，它意味著提單貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓還是什么呢？究其實(shí)不過是僅僅起一個(gè)介紹內(nèi)貿(mào)公司去辦理相關(guān)報(bào)關(guān)手續(xù)的作用，讓人一看到這樣的章就知道是外貿(mào)公司派來的人員辦事。同時(shí)，背書轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)帶有轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)的意圖，然而外貿(mào)公司并不打算背書將所有權(quán)轉(zhuǎn)移給內(nèi)貿(mào)公司。既然提單是記名指示提單，以記名背書為其特征，而后外貿(mào)公司如果要背書轉(zhuǎn)讓給他人，也會以記名的背書方式進(jìn)行。外貿(mào)公司根本沒有轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下所有權(quán)的任何意思，更何況該提單上的蓋章也不連續(xù)。由此可見，本案提單貨物的所有權(quán)沒有轉(zhuǎn)讓。

　專用碼頭退一步又提出，外貿(mào)公司將提單蓋章后交給內(nèi)貿(mào)公司意味著已將貨物占有權(quán)授予內(nèi)貿(mào)公司，或者設(shè)定了一種提單的擔(dān)保物權(quán)，或者是留置權(quán)或質(zhì)權(quán)，其實(shí)是不能成立，沒有事實(shí)和法律依據(jù)。當(dāng)事人各方?jīng)]有這方面的意思表示，也沒有共同去設(shè)定這樣的擔(dān)保物權(quán)。

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