一、電子提單研究的兩個(gè)角度——提單電子化與電子提單 　　在研究電子提單的時(shí)候，提單電子化是一個(gè)經(jīng)常會(huì)碰到的與電子提單有著密切聯(lián)系的術(shù)語(yǔ)。所謂提單的電子化，有時(shí)又稱作“提單的無(wú)紙化”、“提單的非物質(zhì)化” 或“提單的電子傳輸”等，其含義應(yīng)該是指?jìng)鹘y(tǒng)紙面提單上所載列的信息改由電子化的方法進(jìn)行生成、發(fā)布、傳送或記錄。國(guó)內(nèi)外學(xué)者均有從提單電子化的角度研究電子提單的。與此同時(shí)，隨著紙面提單的電子化，一種被我們稱作“電子提單”的電子文件也得以產(chǎn)生?！　」P者認(rèn)為，電子提單是提單電子化的副產(chǎn)品應(yīng)該是二者關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)。之所以作如此判斷，主要是基于人們最初將電子技術(shù)應(yīng)用于海運(yùn)單據(jù)處理的首要目的只是為加快這些單據(jù)的處理過(guò)程，這個(gè)時(shí)候人們考慮的尚不是創(chuàng)設(shè)這些紙面單據(jù)的電子替代物；也正是因?yàn)檫@個(gè)原因，在當(dāng)時(shí)提單的電子化只是局部的電子化，只是提單的某些形式的電子化或者說(shuō)是提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中某些環(huán)節(jié)的電子化。譬如，在SeaDocs電子提單項(xiàng)目中，紙面提單仍然是要簽發(fā)的，只是其不再進(jìn)入流通過(guò)程，而是被存入SeaDocs中心，此時(shí)進(jìn)入流通過(guò)程的是紙面提單的電子文件形式，但在最終提取貨物的時(shí)候，SeaDocs仍應(yīng)將原始的書(shū)面正本提單交付給最后的收貨人，并依紙面提單提貨。由此可見(jiàn)，創(chuàng)設(shè)一種自治性的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單，并不是SeaDocs項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性目的，其真正目的在于以電子文件形式來(lái)達(dá)到紙面單據(jù)的快速傳遞。因此，SeaDocs項(xiàng)目最多可稱為“提單的電子化”，其發(fā)出的所謂“電子提單”并不是真正意義上的電子提單。　　真正的電子提單，是能夠替代“紙面提單”的，從存在形式上看，它僅是一系列以電子化方式傳輸和儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)而己，但這些電文作為整體具備傳統(tǒng)紙面提單的功能。根據(jù)傳統(tǒng)提單的三大功能，我們可以為電子提單作如下定義：電子提單是由承運(yùn)人或其代理人根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同以電子化方式發(fā)出的一條或多條電文所組成的結(jié)構(gòu)化信息，其具有以下功能，證明承運(yùn)人已接收運(yùn)輸合同項(xiàng)下的貨物，證明運(yùn)輸合同，能夠根據(jù)當(dāng)事人約定的或?qū)ζ溥m用的法律所規(guī)定的機(jī)制轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的推定占有。提單電子化與電子提單的差距恰可以用美國(guó)著名海商法專家A.N.Yiannopoulos在評(píng)價(jià)電子提單時(shí)所說(shuō)的一句話，“它（指電子提單）可能并不僅僅是指提單形式的演變；更意味著一種新的種類的提單的產(chǎn)生。”[①]可見(jiàn)，提單電子化與電子提單所涉法律問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)是不同的。提單電子化是以傳統(tǒng)紙面提單而非電子提單為本位的概念，因此其所涉法律問(wèn)題主要是基于媒介的更替而帶來(lái)的法律問(wèn)題，其強(qiáng)調(diào)的是如何解決現(xiàn)有以紙張媒介為基礎(chǔ)的立法對(duì)紙面提單的電子化所提出的法律挑戰(zhàn)。而電子提單所涉法律問(wèn)題主要是圍繞電子提單法律制度應(yīng)采用什么樣的法律原理以在電子環(huán)境中實(shí)現(xiàn)紙面提單的三項(xiàng)功能。　　不過(guò)上述是從法學(xué)研究的角度來(lái)看的，正如本文開(kāi)頭所言，電子提單和提單電子化是兩個(gè)聯(lián)系密切的話題——其實(shí)它們是同一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，只是談?wù)搯?wèn)題的角度不同而已：對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程，就是一種新的海運(yùn)單據(jù)一一電子提單一一在醞釀和產(chǎn)生的過(guò)程；反過(guò)來(lái)，創(chuàng)設(shè)電子提單的過(guò)程，也就是對(duì)紙面提單實(shí)施電子化的過(guò)程?！　《⑻釂坞娮踊默F(xiàn)狀與法律發(fā)展情況報(bào)關(guān)員培訓(xùn)　　目前提單電子化的典型做法主要有1983年的SeaDocs項(xiàng)目、1990年的CMI電子提單規(guī)則和1999年的Bolero電子提單機(jī)制。各類電子商務(wù)立法是提單電子化的一般法律基礎(chǔ)，此外，一些專門針對(duì)提單電子化的立法更是為電子提單的實(shí)施與運(yùn)用提供了法律保證。 1. SeaDocs項(xiàng)目1986年SeaDocs登記有限公司在美國(guó)首先開(kāi)發(fā)了一項(xiàng)名為SeaDocs的方案，該方案被認(rèn)為是國(guó)際上為促進(jìn)可轉(zhuǎn)讓提單的電子傳輸?shù)氖状闻?。在SeaDocs系統(tǒng)中，承運(yùn)人依然簽發(fā)傳統(tǒng)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)立刻退出流通并被存放在SeaDocs公司手中。此后的貨權(quán)轉(zhuǎn)讓都由SeaDocs公司以電子通訊手段完成。SeaDocs所扮演的角色就像原始提單的保管人和提單轉(zhuǎn)讓的登記人，它最終會(huì)將原始提單交付給最后的提單受讓人。遺憾的是，由于SeaDocs方案在實(shí)踐過(guò)程中存在高昂的保險(xiǎn)成本以及對(duì)交易雙方商業(yè)秘密的侵害等多種問(wèn)題， 只持續(xù)了不到一年就被迫停止?！　eaDocs方案的意義在于它首次提出了由中立的第三方參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，此第三方以登記人和保證人的身份出現(xiàn)。SeaDocs方案為我們解決可轉(zhuǎn)讓提單電子化的法律問(wèn)題提供了一個(gè)突破口。　　2. CMI1990 年電子提單規(guī)則CMI（Committee Maritime International 國(guó)際海事委員會(huì)）于1990年通過(guò)了電子提單規(guī)則。CMI規(guī)則的核心是由承運(yùn)人發(fā)出電子單證并由承運(yùn)人對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓做非官方的登記，同時(shí)為電子提單提供了一套由承運(yùn)人控制的秘密登記系統(tǒng)（private registry system）。CMI規(guī)則是非強(qiáng)制性的，只有在當(dāng)事人雙方于運(yùn)輸協(xié)議中達(dá)成合意的前提下才能適用；規(guī)則就書(shū)面和簽字的法律要件提供了一種解決方法，即密碼的持有人享有與提單持有人同等的權(quán)利。但規(guī)則在一些具體的細(xì)節(jié)問(wèn)題上仍不夠完善，且使承運(yùn)人的法律責(zé)任過(guò)重，因此在實(shí)踐中運(yùn)用不多?！　?.《1992年英國(guó)海上貨物運(yùn)輸法》1992年英國(guó)對(duì)《海上貨物運(yùn)輸法》進(jìn)行了修訂，并對(duì)電訊時(shí)代的到來(lái)作了預(yù)見(jiàn)性的規(guī)定。依據(jù)該法的一項(xiàng)開(kāi)放條款，該法的適用范圍擴(kuò)大到案件中使用EDI系統(tǒng)的情況。英國(guó)率先通過(guò)立法的形式將EDI納入《海上貨物運(yùn)輸法》的適用范圍，為其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)提供了可參考的立法例。

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