第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念及范圍

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指，公民或法人對(duì)其在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明、成果和作品依法享有的專有權(quán)，也就是人們對(duì)自己通過腦力活動(dòng)創(chuàng)造出來的智力成果所依法享有的權(quán)利。

一般來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的劃分有兩種，即廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括一切人類智力創(chuàng)作的成果，也就是《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》中所劃分的范圍。該公約第二條第七款規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)包括下列權(quán)利：關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利；關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于在一切領(lǐng)域中因人的努力而產(chǎn)生的發(fā)明；關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利；關(guān)于商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、廠商名稱和標(biāo)記的權(quán)利；關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利；以及在工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)造活動(dòng)中所產(chǎn)生的權(quán)利。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也稱傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)兩大部分。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)等，著作權(quán)包括作者權(quán)和傳播權(quán)等。^[1]

世界各國對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的理解存在不同程度的差異，但比較一致的意見是：傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與版權(quán)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)與一般意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)不同，主要特點(diǎn)是：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性是相對(duì)于有形財(cái)產(chǎn)權(quán)而言的，這就決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易只有使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，而沒有所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性和排他性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能歸權(quán)利人所有，其他非權(quán)利人若想使用，必須經(jīng)權(quán)利人同意。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)與保護(hù)是依照某個(gè)國家的法律進(jìn)行，所以它只在特定的區(qū)域內(nèi)受到保護(hù)。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅在一個(gè)法定的期限內(nèi)受到保護(hù)，超過此期限，任何人都可以以任何方式使用而不會(huì)涉及侵權(quán)問題。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可復(fù)制性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)，必須通過一定的有形載體表現(xiàn)出來，這就決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以被復(fù)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行國際保護(hù)，是知識(shí)和技術(shù)交流日趨國際化的客觀需要。1883年制定的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的開端。1967年《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》在瑞典斯德哥爾摩簽訂。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于1970年4月成立，1974年成為聯(lián)合國的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，主管工業(yè)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)及商標(biāo)注冊(cè)的國際合作。現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約主要有：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱《巴黎公約》）、《專利合作公約》、《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《馬德里協(xié)定》）、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（簡(jiǎn)稱《伯爾尼公約》）、《保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》（簡(jiǎn)稱《羅馬公約》）和《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》等。

隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)、專利和商標(biāo)的使用權(quán)及版權(quán)許可，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重越來越大。但由于各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平不一致，法律法規(guī)不協(xié)調(diào)，假冒商品、盜版書籍和盜版電影等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，加強(qiáng)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，勢(shì)在必行。

四、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》）的產(chǎn)生背景

（一）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》產(chǎn)生的原因

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位日益突出

隨著科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步全球化，各國之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的巨大差異給國際貿(mào)易的發(fā)展帶來嚴(yán)重的不利影響。造成該問題的主要原因有三點(diǎn)：

首先，科研與技術(shù)在工業(yè)生產(chǎn)中的地位日益突出。發(fā)達(dá)國家出口產(chǎn)品中高科技和創(chuàng)造性投入比重越來越大。發(fā)達(dá)國家主張將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入到關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中，使其出口產(chǎn)品時(shí)，專利權(quán)受到東道國的保護(hù)，以便能補(bǔ)償研究和開發(fā)費(fèi)用。

其次，發(fā)達(dá)國家通過許可或合資方式在發(fā)展中國家生產(chǎn)專利產(chǎn)品機(jī)會(huì)增多，而這種意愿在很大程度上取決于東道國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制。

最后，伴隨國際貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)改進(jìn)而出現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)使得復(fù)制和仿制簡(jiǎn)單而經(jīng)濟(jì)。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善的國家里，冒牌與盜版產(chǎn)品生產(chǎn)猖獗，這極大地?fù)p害了正當(dāng)權(quán)利人的利益。

所以，越來越多的國家認(rèn)識(shí)到，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》就是在這一背景下產(chǎn)生。

2．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》產(chǎn)生之前國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的局限性

在u201c烏拉圭回合u201d談判之前，已經(jīng)有一些保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約，例如：《巴黎公約》、《專利合作公約》、《馬德里協(xié)定》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》等。但這些國際公約都或多或少地存在一些不足，不能有效實(shí)現(xiàn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的。例如沒有專門保護(hù)商業(yè)秘密的國際公約；《巴黎公約》沒有規(guī)定專利的最低保護(hù)期限；已有公約對(duì)假冒商品的處理不夠有力；對(duì)計(jì)算機(jī)軟件和錄音制品缺乏國際保護(hù)；再有，缺乏一個(gè)有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制來處理與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

針對(duì)以往國際公約的不足，發(fā)達(dá)國家認(rèn)為應(yīng)當(dāng)談判一項(xiàng)新的國際公約以解決這些問題?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》就是在參考和吸收前述公約的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了有效的補(bǔ)充和修改，成為世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個(gè)國際公約。

3．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》與美國u201c301條款u201d

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的產(chǎn)生與美國在談判中的推動(dòng)不可分開。20世紀(jì)70年代初期，美國連年出現(xiàn)貿(mào)易逆差，美國政府認(rèn)為這是由于美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)沒有得到有效的保護(hù)，高技術(shù)的優(yōu)勢(shì)得不到發(fā)揮。于是，美國在貿(mào)易法中規(guī)定了u201c301條款u201d，全稱為u201c實(shí)施美國依貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)利和回應(yīng)外國政府的某些貿(mào)易作法u201d。根據(jù)u201c301條款u201d，外國政府不遵守其與美國政府簽訂的貿(mào)易協(xié)定或采取其他不公平的貿(mào)易作法，損害美國的貿(mào)易利益，美國政府可以采取強(qiáng)制性的報(bào)復(fù)措施。美國的u201c301條款u201d包括三個(gè)部分，即u201c一般301條款u201d、u201c特別301條款u201d和u201c超級(jí)301條款u201d，其中u201c特別301條款u201d就是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而制定的。

世貿(mào)組織的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》基本上是仿照美國的u201c特別301條款u201d而制定的，可以說，它是美國u201c特別301條款u201d的國際化、擴(kuò)大化和系統(tǒng)化。

（二）有關(guān)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的談判

《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》曾規(guī)定，有關(guān)國民待遇、最惠國待遇、透明度等條款適用于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但直接涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款和內(nèi)容很有限。u201c東京回合u201d期間，美國曾就假冒商品貿(mào)易問題提出一個(gè)守則草案，但沒有達(dá)成協(xié)議。

1986年u201c烏拉圭回合u201d談判之初，以美國、瑞士等為代表的發(fā)達(dá)國家，主張將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入多邊談判的議題。美國甚至提出，如果不將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為新議題，將拒絕參加關(guān)貿(mào)總協(xié)定第八輪談判。發(fā)達(dá)國家還主張，應(yīng)制定保護(hù)所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，并且必須納入爭(zhēng)端解決機(jī)制。以印度、巴西、埃及、阿根廷、南斯拉夫?yàn)榇淼陌l(fā)展中國家則認(rèn)為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的任務(wù)，應(yīng)把制止假冒商品貿(mào)易與廣泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)別開來。他們擔(dān)心，引入跨領(lǐng)域的報(bào)復(fù)機(jī)制會(huì)構(gòu)成對(duì)合法貿(mào)易的障礙；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)助長(zhǎng)跨國公司的壟斷，特別是形成對(duì)藥品和食品價(jià)格的控制，會(huì)對(duì)公眾福利產(chǎn)生不利影響。該輪談判開始后，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事鄧克爾的主持下，10個(gè)發(fā)展中國家和10個(gè)發(fā)達(dá)國家組成的談判組專門對(duì)此問題進(jìn)行了談判、協(xié)商。

1991年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事鄧克爾提出了u201c烏拉圭回合u201d最后文本草案的框架，其中《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易在內(nèi)）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》基本獲得通過。由于該協(xié)定毫無疑問包括假冒商品貿(mào)易問題，因此該協(xié)定最后的標(biāo)題中沒有出現(xiàn)u201c假冒商品貿(mào)易u(yù)201d這一名稱。

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是建立在發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基礎(chǔ)上的。相對(duì)于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言，該協(xié)定所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是相當(dāng)苛刻的。接受《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是發(fā)展中國家在u201c烏拉圭回合u201d中所做出的主要讓步之一。發(fā)展中國家接受《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的主要原因是：

第一，u201c烏拉圭回合u201d一攬子協(xié)議中，包括了發(fā)展中國家所希望得到的一些好處，如《紡織品與服裝協(xié)議》強(qiáng)化的爭(zhēng)端解決機(jī)制等，因而接受《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》實(shí)際上是一種交換。

第二，許多發(fā)展中國家從20世紀(jì)80年代開始大量引進(jìn)外資，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)。

第三，發(fā)達(dá)國家同意給發(fā)展中國家一些過渡期，以實(shí)施《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。

第四，發(fā)展中國家還擔(dān)心，沒有《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，美國國會(huì)將不會(huì)批準(zhǔn)一攬子協(xié)議。