提單性質(zhì)
了解提單的性質(zhì)，有效避免因提單而發(fā)生問(wèn)題
提單的功能揭示提單的性質(zhì)，將提單定義為一種單證顯得過(guò)寬泛。為了準(zhǔn)確的揭示提單的性質(zhì)，提單的定義為：提單，是海運(yùn)承運(yùn)人簽發(fā)的用以證明海運(yùn)貨物的收受或裝船，并據(jù)以在目的港向正當(dāng)?shù)奶釂纬钟腥私桓敦浳锏募婢邆鶛?quán)效力與物權(quán)效力的不完全有價(jià)證券即物品（商品）證券。該定義揭示的提單的基本法律屬性如下：
（一）提單是不完全有價(jià)證券即物品證券
現(xiàn)在人們一般普遍認(rèn)為，有價(jià)證券是一種表示具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的民事權(quán)利的證券；其證券權(quán)利的發(fā)生、轉(zhuǎn)移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價(jià)證券，如匯票等狹義上的票據(jù)，其證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價(jià)證券，例如提單、倉(cāng)單等；其證券所表示的標(biāo)的物為金錢(qián)的，稱金錢(qián)證券，其證券所表示的標(biāo)的物為物品的，稱為物品（商品）證券，如倉(cāng)單、提單。

（二）提單是兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的物品證券
　　1、從提單記載的內(nèi)容看，提單具備兼具債權(quán)效力與物權(quán)效力的相應(yīng)條件。盡管提單記載的內(nèi)容很多，但除了承、托雙方的名、址、裝、卸貨港口等外，主要包括如下兩方面內(nèi)容：一部分是承運(yùn)人收受的特定的海運(yùn)貨物的主要標(biāo)志、件數(shù)等量化數(shù)據(jù)及外表狀況，另一部分是記載于背面的相應(yīng)的運(yùn)輸條款。有關(guān)“貨物”及其交付的記載，使相關(guān)海運(yùn)貨物既“特定”又“獨(dú)立”，成就了其作為物權(quán)客體的條件，提單即可作為物權(quán)憑證而流通轉(zhuǎn)讓。提單持有人即可通過(guò)占有、轉(zhuǎn)移提單而支配、移轉(zhuǎn)提單項(xiàng)下的海運(yùn)貨物。有關(guān)“運(yùn)輸條款”及相關(guān)“貨物”的記載，明確了提單當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)其直接發(fā)生了“債”的作用。惟應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)的是，上述提單記載的所有內(nèi)容均“統(tǒng)一”記載在“同一紙”提單上，則提單的物權(quán)效力與債權(quán)效力亦“統(tǒng)一”體現(xiàn)在同一提單上，該兩種效力只能一并產(chǎn)生、移轉(zhuǎn)、行使（消滅），而不能分割開(kāi)來(lái)為讓與、行使等。Bgyedu.CoM
　　2、從提單權(quán)利作用的“時(shí)空”看，提單債權(quán)與物權(quán)可同“時(shí)空”地發(fā)揮作用。首先，提單物權(quán)與債權(quán)的產(chǎn)生、發(fā)展與消滅具有“共時(shí)性”，即其只能共同存在、發(fā)揮作用于提單制約的“海上貨物運(yùn)輸”期間：提單的物權(quán)與債權(quán)統(tǒng)一產(chǎn)生于海上貨物運(yùn)輸合同的履行環(huán)節(jié)（提單的簽發(fā)），又統(tǒng)一消滅于運(yùn)輸合同履行完畢之時(shí)（基于提單權(quán)利而產(chǎn)生的救濟(jì)權(quán)除外）。其次，提單的物權(quán)效力與債權(quán)效力可“同時(shí)”在貿(mào)易與運(yùn)輸領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。即在上述“海上貨物運(yùn)輸”期間，提單自可在貿(mào)易領(lǐng)域充分地發(fā)揮物權(quán)憑證的作用-自由地流轉(zhuǎn)，通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單，轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物，以最大限度地實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值。而另一方面，提單所擁有的債權(quán)憑證的功能為提單的流轉(zhuǎn)提供了可靠的保障，確保了提單的信用，使最終的適法提單持有人得以在目的港憑提單請(qǐng)求承運(yùn)人交付貨物，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的實(shí)際支配與利用。提單的債權(quán)效力由運(yùn)輸領(lǐng)域滲透到貿(mào)易領(lǐng)域，與物權(quán)效力“相攜而行”，共同在“貨物運(yùn)輸期間”發(fā)揮作用于貿(mào)易領(lǐng)域與運(yùn)輸領(lǐng)域。
　　3、從提單權(quán)利的“公示”方式看，提單債權(quán)與物權(quán)被統(tǒng)一公示于一紙?zhí)釂沃?。適法擁有、轉(zhuǎn)讓提單，即適法擁有、轉(zhuǎn)讓了提單所表示的物權(quán)與債權(quán)，提單權(quán)利即為該種物權(quán)與債權(quán)的統(tǒng)一體，其債權(quán)或物權(quán)既不能單獨(dú)存在、公示，也不能分割而為讓與、行使。提單是一種特殊的兼具物權(quán)效力與債權(quán)效力的物品證券。
　?。ㄈ┨釂问羌瘷?quán)利及權(quán)利證明于一身的物品證券
　　1、提單就其物權(quán)的證明。提單記載承運(yùn)人收受或者裝船的托運(yùn)人托運(yùn)的特定的海運(yùn)貨物，并且，根據(jù)其合同約定或／和相應(yīng)法律（我國(guó)《海商法》第 71條）的規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)在約定的貨運(yùn)目的港向適法的持單人交付該提單上記載的貨物?；颂釂蔚膫鶛?quán)效力，商業(yè)實(shí)踐與法律就可賦予提單以適法轉(zhuǎn)讓的效力，并且賦予提單的轉(zhuǎn)讓與提單項(xiàng)下貨物的轉(zhuǎn)讓具有同一物權(quán)效力的效力。如此以來(lái)，提單有關(guān)承運(yùn)人收受及交付特定的海運(yùn)貨物的記載，結(jié)合相關(guān)商業(yè)實(shí)踐與法律賦予其相關(guān)的法律效力，就構(gòu)成了提單物權(quán)的基本內(nèi)容：其權(quán)利的主體與客體（特定的海運(yùn)貨物）；權(quán)利的內(nèi)涵與處延等。提單有關(guān)貨物及其交付的記載及其法律效力，不僅表示了提單物權(quán)，而且公示、證明了提單物權(quán)。惟提單記載的海運(yùn)貨物多是“批量”的，且多有發(fā)票、票據(jù)等“跟隨”對(duì)其物權(quán)進(jìn)一步量化、標(biāo)準(zhǔn)化，故對(duì)提單有關(guān)貨物記載的要求也非象票據(jù)要求的那樣嚴(yán)格（提單為非嚴(yán)格的要式證券）。按法律的一般要求，提單應(yīng)記載貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物時(shí)對(duì)危險(xiǎn)性質(zhì)的說(shuō)明。然而，除標(biāo)志必不可少外，日本大審院曾有判決認(rèn)為“在提單上欠缺貨物重量或容積的記載，而信其他記載得以在商業(yè)習(xí)慣上確認(rèn)該貨物同一性時(shí)，仍然有效。”
可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單的方式轉(zhuǎn)讓提單項(xiàng)下的貨物。持有提單本身就擁有了這種權(quán)利；提單在表示其權(quán)利的同時(shí)，也公示、證明了其權(quán)利。
　　2、提單就其債權(quán)的證明。提單記載相應(yīng)的運(yùn)輸條款，提單在表示其債權(quán)的同時(shí)，也公示、證明了其債權(quán)，提單是其債權(quán)的證明即債權(quán)憑證。我國(guó)《海商法》第78條、第77條、第66條、第44要的相關(guān)規(guī)定即較好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。惟關(guān)于提單債權(quán)關(guān)系的性質(zhì)，有合同關(guān)系說(shuō)、證券關(guān)系說(shuō)、法律規(guī)定說(shuō)等不同學(xué)說(shuō)①，而由筆者上文對(duì)提單相關(guān)性質(zhì)的界定已可看出，本文是采證券關(guān)系說(shuō)的。即提單持有人要求承運(yùn)人依提單記載交付提單項(xiàng)下貨物的權(quán)利，是基于適法受讓、持有提單的事實(shí)及相應(yīng)的法律規(guī)定而產(chǎn)生的；這種權(quán)利（提單債權(quán)）的轉(zhuǎn)讓，是依據(jù)提單的可轉(zhuǎn)讓證券性而轉(zhuǎn)讓的，提單受讓人取得提單即取得權(quán)利，不用通知承運(yùn)人，故其非一般的債權(quán)讓與；這種權(quán)利的證明，是由提單自身來(lái)完成的，提單在表示、公示其權(quán)利的同時(shí)，也證明了其權(quán)利，提單權(quán)利以其文字記載的為限，此也即是提單的文義性的表現(xiàn)。由此反觀，我們亦可從提單就其權(quán)利證明的角度，判斷、確認(rèn)提單債權(quán)關(guān)系的“證券關(guān)系”性，即正因?yàn)樘釂蝹鶛?quán)關(guān)系是一種證券關(guān)系，所以其才能集權(quán)利的表示、公示、證明于一身，而在其他“關(guān)系”，則恐難以將三者集于一身。

[1] [2]