(一)透明度原則

1、透明度原則的由來

　　透明度原則源于西方世界。它早期是伴隨著西方市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程而逐漸成熟起來的。作為商人，面臨市場的巨大挑戰(zhàn)，就要設(shè)法克服市場因政策法律變動而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，商人們迫切要求市場具有相對的穩(wěn)定性和可預(yù)見性。要求政府管理市場的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策透明，以便公眾能方便地獲得政府管理和服務(wù)市場的信息。因此透明度原則早期又稱之謂u201c陽光原則u201d或u201c知曉原則u201d。

　　透明度原則的日趨明確，那是在二戰(zhàn)之后，它作為調(diào)整戰(zhàn)后貿(mào)易制度的基本規(guī)范，被引入了u201c關(guān)貿(mào)總協(xié)定u201d，其內(nèi)容逐漸明確，尤其是該原則被引入到WTO的各主要協(xié)議之中后尤為突出。透明度原則的核心條款是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第10條。隨著WTO影響的擴(kuò)大，該原則得到了廣泛的傳播和應(yīng)用。數(shù)十年以來，透明度原則已經(jīng)成為各國外貿(mào)法的強(qiáng)制性規(guī)定而列入其主要條款。

2、透明度原則的主要內(nèi)容及其對國際貿(mào)易的重要影響

　　根據(jù)WTO各主要協(xié)議的規(guī)定，透明度主要內(nèi)容包括：一是公布和告知原則。該原則要求成員方管理機(jī)構(gòu)必須將正式實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)、條例以及政策予以公布；必須將與另一成員方政府或政府機(jī)構(gòu)簽訂的影響國際貿(mào)易政策的現(xiàn)行條約及政府協(xié)定，予以公布；在實(shí)施具體貿(mào)易過程中的法令、條例以及一般援用的司法判例及行政決定，都應(yīng)迅速公布。二是關(guān)于行政和司法過程中的透明度。

　　要求各成員管理外貿(mào)過程及審理外貿(mào)案件的過程透明，并要求能對政府管理外貿(mào)過程中的決定進(jìn)行獨(dú)立的司法審查。

　　透明度原則已經(jīng)成為WTO基本原則中帶有基礎(chǔ)性的一項(xiàng)重要原則，能否切實(shí)地履行透明度原則，不僅是衡量中國承諾履行WTO各項(xiàng)制度的法律基礎(chǔ)，而且也是衡量中國遵守WTO各項(xiàng)法律義務(wù)的信用基礎(chǔ)，更是我們運(yùn)用WTO規(guī)則發(fā)展中國對外貿(mào)易事業(yè)的重要前提。

3、中國正積極地遵守透明度原則

　　中國依據(jù)WTO 透明度原則的要求作出的鄭重承諾將使中國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更具穩(wěn)定性和可預(yù)見性。

　　中國政府在原則問題上的承諾，關(guān)鍵的或者說具有突破性的一點(diǎn)就是政府在管理外貿(mào)工作中取消內(nèi)部文件(亦稱紅頭文件)，即凡是執(zhí)行的，必須是公開的法律法規(guī)、規(guī)章制度和政策。

　　中國對履行WTO透明度原則迅速而全面地做出上述承諾，表明了中國政府對該原則的重視，也表現(xiàn)了中國全面履行WTO各項(xiàng)法律規(guī)定的決心和能力。

(二)對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)

　　西方國家對外貿(mào)易法歷來重視對外貿(mào)易經(jīng)營主體問題，把它作為外貿(mào)制度的基礎(chǔ)。美國外貿(mào)法專家認(rèn)為，是否允許個(gè)人或所有企業(yè)從事外貿(mào)，這是一國對外貿(mào)易法的基石，猶如一國憲法是否保護(hù)人權(quán)一樣重要。因?yàn)閷ν赓Q(mào)易主體問題直接關(guān)系到對外貿(mào)易的自由度(即自由化) 問題。它涉及對外貿(mào)易的幾乎所有制度，比如工商管理、海關(guān)、外匯及稅收等一系列法律，也就是說，對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)是整個(gè)外貿(mào)制度開放的晴雨表。西方各國的外貿(mào)法對此都作出了相當(dāng)寬松的規(guī)定，美國、歐盟及日本等西方國家都規(guī)定了其自然人、法人及合伙企業(yè)都能自由獲得對外自由貿(mào)易權(quán)。

　　中國在加入WTO時(shí)承諾3年內(nèi)放開外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。即在加入WTO的3年后，即從2004年12月11日起應(yīng)對這類企業(yè)(包括自然人) 放開外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。因此，中國對外貿(mào)易法應(yīng)參照國際慣例，規(guī)定除在特定的貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)從事國營貿(mào)易的專營權(quán)或特許權(quán)外，所有在中國依法注冊登記的企業(yè)都可以享有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。

(三)國營貿(mào)易

1、國營貿(mào)易是各國外貿(mào)法中普遍存在的特殊概念

　　外貿(mào)法上的國營貿(mào)易與中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國營企業(yè)并非一個(gè)概念，和中國目前的國有外貿(mào)企業(yè)也不能等同，它具有特定的含義。根據(jù)世貿(mào)組織《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第17條和其他有關(guān)規(guī)定，所謂國營貿(mào)易企業(yè)是指在國際貿(mào)易中根據(jù)國內(nèi)法律或在事實(shí)上享有專營權(quán)或特許權(quán)的政府企業(yè)和非政府企業(yè)，其購買和銷售活動影響了國家進(jìn)出口水平和方向。因此，世貿(mào)組織中判斷國營貿(mào)易企業(yè)的關(guān)鍵是看企業(yè)是否在國際貿(mào)易中享有專營權(quán)或特許權(quán)，這與企業(yè)的所有制形式并無必然聯(lián)系，其判斷標(biāo)準(zhǔn)也不是所有制形式。因而無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)，或者半官方的貿(mào)易機(jī)構(gòu)，若它們在一個(gè)國家的國際貿(mào)易中享有專營權(quán)或特許權(quán)，則都應(yīng)視為國營貿(mào)易企業(yè)。

2、國營貿(mào)易具有重要的地位和作用

　　國營貿(mào)易具有重要的地位，在一國外貿(mào)法中發(fā)揮著重要的作用。國營貿(mào)易通常存在于關(guān)系國計(jì)民生和國家安全的關(guān)鍵貿(mào)易領(lǐng)域。實(shí)行這種制度的好處是可以確保國家在一些關(guān)鍵領(lǐng)域享有直接的控制權(quán)，從而可以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、保障人民群眾生活，因此其在一國貿(mào)易中的意義不可低估，國營貿(mào)易因而成為國際上的一種通行做法，世貿(mào)組織各成員在不同領(lǐng)域中都實(shí)行著不同程度的國營貿(mào)易。目前，世界范圍內(nèi)國營貿(mào)易制度主要集中在農(nóng)產(chǎn)品方面，兼有若干重要的礦產(chǎn)品。有些歐洲國家也在煙草和食鹽方面維持著國營貿(mào)易制度。在加拿大和澳大利亞，兩國各設(shè)有一個(gè)專營銷售局，而這兩個(gè)企業(yè)控制著1/3 的世界小麥出口。而在新西蘭，一個(gè)牛奶專營國營企業(yè)控制著約30 %的世界牛奶出口。

　　由此可見國營貿(mào)易在世界貿(mào)易中占有的規(guī)模和地位確實(shí)是十分巨大的。

3、中國外貿(mào)法應(yīng)妥善處理國營貿(mào)易問題

　　中國要按照世貿(mào)有關(guān)規(guī)則有針對性地加強(qiáng)在一些重點(diǎn)貿(mào)易領(lǐng)域中的國營貿(mào)易制度，使其成為保護(hù)國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要保障。國營貿(mào)易的最大優(yōu)勢在于政府可以對其實(shí)施較為直接的控制，進(jìn)而控制一些關(guān)系國計(jì)民生產(chǎn)品的進(jìn)出口，這些領(lǐng)域和產(chǎn)品對國民經(jīng)濟(jì)、社會穩(wěn)定、人民生活都有著十分巨大的影響。只有真正確保國家在這些關(guān)鍵領(lǐng)域中享有控制權(quán)，中國才能在復(fù)雜的國際競爭中充分利用世貿(mào)規(guī)則來維護(hù)國家的根本利益、保證國民經(jīng)濟(jì)的安全和人民生活的穩(wěn)定。因此，國家在某些領(lǐng)域繼續(xù)維持國營貿(mào)易具有十分重大的現(xiàn)實(shí)意義，這是世貿(mào)規(guī)則允許的例外，中國要充分利用這個(gè)例外并將其體現(xiàn)在本國的外貿(mào)法中。

(四)自由貿(mào)易區(qū)

　　所謂自由貿(mào)易區(qū)通常是指簽訂有自由貿(mào)易協(xié)議的國家所組成的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)，在成員國之間廢除關(guān)稅和數(shù)量限制，使區(qū)域內(nèi)各成員國之間的商品可以自由流動，但各成員國仍保持自己對非成員國的貿(mào)易壁壘。自由貿(mào)易區(qū)是國際經(jīng)濟(jì)一體化組織中最基本、最一般的形式，一般具有兩個(gè)方面的特征，一是在成員國內(nèi)部取消貿(mào)易障礙，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，但沒有共同對外關(guān)稅；二是通常采取原產(chǎn)地規(guī)則。目前，建立自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)趨勢，也是世界各國尋求發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)、抵御經(jīng)濟(jì)衰退的一項(xiàng)重要舉措。

　　鑒于自由貿(mào)易區(qū)具有的積極作用，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條對其作了特別規(guī)定，從而使自由貿(mào)易區(qū)成為最惠國待遇原則的例外，并明確允許各成員國或各成員在其領(lǐng)土之間建立自由貿(mào)易區(qū)。實(shí)踐證明，自由貿(mào)易區(qū)對于多邊貿(mào)易體系并未構(gòu)成重大威脅；相反，由于它的目標(biāo)是區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易自由化，可以率先在區(qū)域?qū)崿F(xiàn)內(nèi)部貿(mào)易自由化，因此在一定程度上與多邊貿(mào)易體系具有互補(bǔ)性，也可以推動多邊貿(mào)易的發(fā)展。因此，自由貿(mào)易區(qū)和多邊貿(mào)易體系可以共存， 事實(shí)上世貿(mào)組織的很多成員同時(shí)也是各自由貿(mào)易區(qū)的成員。

　　目前除亞洲的中國、日本、韓國以外，世界上幾乎各主要貿(mào)易國均已參加自由貿(mào)易區(qū)，有的還是多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的成員。

　　中國目前為止還沒有參加任何自由貿(mào)易區(qū)，這對于本國的外貿(mào)發(fā)展并非好事。中國游離于自由貿(mào)易區(qū)之外，一方面使中國無法享受區(qū)域貿(mào)易安排產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；另一方面由于區(qū)域貿(mào)易安排對區(qū)內(nèi)國家實(shí)行優(yōu)惠待遇，其成員對區(qū)外貿(mào)易伙伴仍保留各自原有的貿(mào)易壁壘，因而其貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果甚至排他性的特征日益明顯，致使中國受到程度不同的歧視性影響。同時(shí)，自由貿(mào)易區(qū)是世貿(mào)組織明文允許存在的例外，不予以積極利用就沒有充分利用世貿(mào)規(guī)則來為本國謀取應(yīng)得的利益，因此，無論從理論上還是從實(shí)踐上中國都應(yīng)重視和利用自由貿(mào)易區(qū)來推動本國外貿(mào)的進(jìn)一步發(fā)展，并發(fā)揮中國在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的積極作用。中國政府一貫支持并積極參與東盟十國自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)活動，與東亞的韓國、日本等國就建立自由貿(mào)易區(qū)的可能性進(jìn)行了持久的探討，這些都說明，中國在修改外貿(mào)法時(shí)有必要增加規(guī)定國家制定對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，積極建立和完善外貿(mào)促進(jìn)機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。

(五) 貿(mào)易壁壘調(diào)查

　　世貿(mào)組織的宗旨是擴(kuò)大自由貿(mào)易，消除各國間的各種貿(mào)易壁壘，其重點(diǎn)已經(jīng)從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)移到了各種各樣的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。所謂貿(mào)易壁壘是泛指一國采取、實(shí)施或者支持的對國際貿(mào)易造成不合理障礙的立法、政策、行政決定、做法等各種措施，其范圍極廣，以對貿(mào)易造成扭曲效果為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　貿(mào)易壁壘的種類數(shù)量大、花樣多，而且層出不窮，例如關(guān)稅壁壘、關(guān)稅稅則分類、配額、進(jìn)出口許可、政府采購、自愿出口限制、衛(wèi)生與動植物檢疫措施等等，而u201c兩反一保u201d的濫用也是一種變相的貿(mào)易壁壘。同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘和綠色貿(mào)易壁壘也在國際上愈演愈烈：前者是進(jìn)口國以保護(hù)國家安全、生態(tài)環(huán)境、人類健康和安全、防止欺詐行為等目的，通過繁雜和苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序來限制貿(mào)易，而后者是進(jìn)口國政府以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為口號，通過頒布復(fù)雜多樣的環(huán)保法規(guī)、條例、建立嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品包裝要求和繁瑣的檢驗(yàn)認(rèn)證而設(shè)立的貿(mào)易障礙。例如，1997年歐美國家通過提高技術(shù)性條件要求實(shí)際上禁止了從中國進(jìn)口禽肉，而2002年初歐盟又以中國產(chǎn)的蜂蜜含有氯霉素等抗生素超標(biāo)為由中止了從中國進(jìn)口蜂蜜，中國的這些傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品因此喪失了這些市場。

　　貿(mào)易壁壘的實(shí)質(zhì)是限制進(jìn)口，但它們具有技術(shù)性強(qiáng)、隱蔽性好、涉及面廣、效果明顯的特點(diǎn)，而且往往具有正當(dāng)理由支持，因此管制的難度很大，但這些貿(mào)易壁壘嚴(yán)重阻礙了國際貿(mào)易的健康發(fā)展卻是不爭的事實(shí)。為了遏制這些貿(mào)易壁壘，世貿(mào)組織達(dá)成了一系列的協(xié)議，例如《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《動植物和衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》等，但其規(guī)制的范圍和力度還遠(yuǎn)不足以形成國際法上全面、有效的管制。

　　在借鑒國外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國原外經(jīng)貿(mào)部(即商務(wù)部) 于2002年頒發(fā)了《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查暫行規(guī)則》，從而有了自己強(qiáng)有力的法律武器，但這一規(guī)則還只是部門規(guī)章，未來應(yīng)該將其上升為法律。在中國《對外貿(mào)易法》的修改中，應(yīng)對政府實(shí)施對外貿(mào)易進(jìn)行調(diào)查的范圍及其具體程序作出規(guī)定，以便有更強(qiáng)的法律基礎(chǔ)來保證本國產(chǎn)品和企業(yè)免受國外的不公正待遇。

(六) 貿(mào)易救濟(jì)措施

1、反傾銷

　　在國際貿(mào)易中，傾銷是指產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方式進(jìn)口，并由此對國內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害的威脅，或者對國內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。在這種情況發(fā)生時(shí)，進(jìn)口國可以采取必要措施來消除或者減輕這種損害或者損害的威脅，我們稱之為反傾銷措施?？梢圆扇〉姆磧A銷救濟(jì)措施是征收反傾銷稅或者出口商提供價(jià)格承諾。盡管反傾銷的理論基礎(chǔ)早已為人詬病，但反傾銷現(xiàn)在更多的是作為貿(mào)易保護(hù)主義的工具而得到廣泛的使用。由于反傾銷簡便實(shí)用、效果明顯，因此也是三種貿(mào)易救濟(jì)措施中使用頻率最高的。中國二十多年來一直是反傾銷的第一受害國。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1979年至今中國產(chǎn)品已經(jīng)遭遇到了500余起反傾銷案，被調(diào)查的產(chǎn)品有4000 多種。在這些反傾銷調(diào)查案中，由于以往中國企業(yè)經(jīng)常采取不應(yīng)訴的做法，加之中國在這方面人才缺乏、企業(yè)不重視、政府組織不力等因素，中國企業(yè)能爭取到較好裁決結(jié)果的僅占到三成，絕大部分被課以高關(guān)稅，損失比較嚴(yán)重。而對中國使用反傾銷措施的主要國家是歐盟、美國、澳大利亞、印度及部分拉美國家等。例如，墨西哥從1994 年11月起對從中國進(jìn)口的紡織品和服裝征收反傾銷稅，稅率最高可達(dá)533%。20世紀(jì)90年代初，歐盟對中國出口彩電征收的高達(dá)44.6% 的反傾銷稅使中國產(chǎn)品幾乎退出歐洲市場，而美國現(xiàn)在正在醞釀對中國彩電采取反傾銷措施。在1994年，美國對中國大蒜裁定了高達(dá)376%的反傾銷稅，也迫使中國大蒜因此退出了美國市場。更為嚴(yán)重的是，反傾銷案件往往產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。1993年墨西哥對中國十大類4000多種商品進(jìn)行反傾銷后，巴西、阿根廷、秘魯?shù)葒娂妼χ袊@些出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查。據(jù)估計(jì)，中國企業(yè)因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)達(dá)到100億美元以上，而喪失的市場份額和其他間接損失則難以計(jì)算，國外對中國產(chǎn)品頻繁采取的反傾銷措施已經(jīng)成為中國企業(yè)在國際貿(mào)易中面臨的一個(gè)巨大貿(mào)易障礙。

2、反補(bǔ)貼

　　補(bǔ)貼是指出口國(地區(qū)) 政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的，并為接受者帶來利益的財(cái)政資助以及任何形式的收入或者價(jià)格支持，某些貿(mào)易活動中的補(bǔ)貼也是一種不公平貿(mào)易行為。當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品存在補(bǔ)貼，并對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙時(shí)，進(jìn)口國可以采取的措施包括采取征收反補(bǔ)貼稅、要求出口國政府停止補(bǔ)貼或要求出口商提供價(jià)格承諾。

　　中國產(chǎn)品目前很少遭到反補(bǔ)貼調(diào)查，因?yàn)橹袊a(chǎn)品一般是反傾銷措施的目標(biāo)，而目前中國也尚未對其他國家產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼措施。

3、保障措施

　　保障措施是進(jìn)口國對某些產(chǎn)品在公平競爭情況下因進(jìn)口數(shù)量猛增而采取的緊急限制措施。當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加，并對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，進(jìn)口國可以采取保障措施來緩解這種嚴(yán)重?fù)p害或威脅。具體措施有提高關(guān)稅、采取配額制等。保障措施是關(guān)貿(mào)總協(xié)定最重要的條款之一，該條款就像一個(gè)u201c安全閥u201d，使得締約方在特殊情況下可以背離總協(xié)定一般規(guī)則，即通過免除該締約方所承諾的義務(wù)，達(dá)到保護(hù)其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。僅在1995年到2000年期間，美國就發(fā)起了9起保障措施調(diào)查。而在2002年3月5日，美國總統(tǒng)宣布對10類進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品實(shí)施保障措施，加征關(guān)稅最高達(dá)30% ，涉及國家包括歐盟、日本、韓國、中國、瑞士、挪威、新西蘭、巴西等，最終成為一場涉及各大主要貿(mào)易國的貿(mào)易風(fēng)波。

　　為了保護(hù)本國產(chǎn)品免遭國外采取的救濟(jì)措施打擊，中國參照各國的成功經(jīng)驗(yàn)加強(qiáng)了對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制建設(shè)，先后啟動了汽車、鋼鐵、化肥等易受沖擊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制，以便于防患于未然。