（一）提單的概念、法律特征和性質(zhì)

1．提單的概念。提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。

2．提單的法律特征。提單是海上貨物運(yùn)輸乃至整個(gè)國(guó)際貿(mào)易中的核心單據(jù)，具有以下三個(gè)法律特征：

⑴提單具有收據(jù)作用，是貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船的證據(jù)。作為收據(jù)的提單在不同的提單持有人手中有不同的證據(jù)效力。在托運(yùn)人手中，提單是初步證據(jù)，承運(yùn)人可以以其他更有力的證據(jù)證明提單記載與實(shí)際情況不符。但在托運(yùn)人以外的第三方手中，提單是最終證據(jù)，承運(yùn)人不能再以其他證據(jù)推翻提單的記載。

⑵提單是運(yùn)輸合同的書面證明。作為合同證明的提單，在不同的提單持有人手中也有不同的證據(jù)效力。在托運(yùn)人手中，提單是初步證據(jù)，承運(yùn)人可以舉證證明實(shí)際運(yùn)輸合同與提單記載不一致。但當(dāng)提單轉(zhuǎn)讓到托運(yùn)人以外的第三方手中，承運(yùn)人與第三方的權(quán)利、義務(wù)就只能依據(jù)提單的記載確定。

⑶提單是承運(yùn)人交付貨物的憑證。提單一旦簽發(fā)，承運(yùn)人就只能對(duì)提單持有人交付貨物。而且對(duì)在途貨物的處分權(quán)也轉(zhuǎn)而由提單持有人行使。

3．提單的性質(zhì)。提單是有價(jià)證券。作為有價(jià)證券，提單既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券，同時(shí)它還是要式證券、流通證券、設(shè)權(quán)證券和繳還證券。

（二）提單的分類

一根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，提單可以分為以下種類：

1．已裝船提單和收貨待運(yùn)提單。這是根據(jù)簽發(fā)時(shí)間不同進(jìn)行的劃分。已裝船提單是在貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受并裝上船后簽發(fā)的提單。收貨待運(yùn)提單則是承運(yùn)人已經(jīng)接受貨物但尚未將貨物裝上船時(shí)簽發(fā)的提單。收貨待運(yùn)提單在貨物實(shí)際裝上船后可以換成已裝船提單。

2．記名提單、不記名提單和指示提單。這是根據(jù)提單上的抬頭不同進(jìn)行的劃分。記名提單是記載了收貨人名稱的提單。不記名提單是在收貨人一欄未做任何記載的提單，又稱為空白提單。指示提單是記載憑指示交貨的提單，其中，記載了指示人的名稱的是記名指示提單，沒有記載指示人的名稱的是不記名指示提單。不記名指示提單一般理解為憑托運(yùn)人指示交貨。

3．清潔提單和不清潔提單。這是根據(jù)提單上對(duì)貨物外表狀況的記載不同進(jìn)行的劃分。清潔提單是提單表面未對(duì)貨物狀況做不良批注的提單。不清潔提單是記載了貨物裝船時(shí)外表狀況不良的提單。

（三）提單的簽發(fā)

1．承運(yùn)人簽發(fā)提單的義務(wù)。應(yīng)托運(yùn)人請(qǐng)求簽發(fā)提單是承運(yùn)人的基本法定義務(wù)之一，承運(yùn)人不能通過運(yùn)輸合同的規(guī)定減輕或取消這一法定義務(wù)。

簽發(fā)提單的只能是承運(yùn)人或其授權(quán)的人。未經(jīng)授權(quán)簽發(fā)的提單不能約束承運(yùn)人。但船長(zhǎng)簽發(fā)的提單，法律推定為承運(yùn)人簽發(fā)，即使沒有實(shí)際授權(quán)也要約束承運(yùn)人。

2．提單簽發(fā)的時(shí)間。提單簽發(fā)的時(shí)間是承運(yùn)人接收貨物或者將貨物裝上船以后。承運(yùn)人接受貨物以前簽發(fā)的提單被稱為u201c預(yù)借提單u201d。提單上必須真實(shí)記載提單簽發(fā)的日期，如果記載的日期早于實(shí)際簽發(fā)的日期，則稱為u201c倒簽提單u201d。預(yù)借提單和倒簽提單都是違法的行為。

（四）提單的內(nèi)容

提單是一張正反兩面都有記載的單據(jù)。提單正面通常記載本航次運(yùn)輸?shù)幕厩闆r，如承運(yùn)人、托運(yùn)人的名稱、地址，貨物基本情況，裝卸港口等。提單背面通常是預(yù)先印制好的承運(yùn)人的標(biāo)準(zhǔn)合同條款，包括承運(yùn)人責(zé)任、運(yùn)費(fèi)及其他費(fèi)用、管轄權(quán)等。

海商法規(guī)定，提單上必須記載以下內(nèi)容：

1．貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物時(shí)對(duì)危險(xiǎn)性質(zhì)的說明；

2．承運(yùn)人的名稱和主營(yíng)業(yè)所；

3．船舶名稱；

4．托運(yùn)人的名稱；

5．收貨人的名稱；

6．裝貨港和在裝貨港接收貨物的日期；

7．卸貨港；

8．多式聯(lián)運(yùn)提單增列接收貨物地點(diǎn)和交付貨物地點(diǎn)；，

9．提單的簽發(fā)日期、地點(diǎn)和份數(shù)；

10．運(yùn)費(fèi)的支付；

11．承運(yùn)人或者其代表的簽字。

海商法雖然規(guī)定提單上必須記載以上十一項(xiàng)內(nèi)容，但同時(shí)又規(guī)定，缺少其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)并不影響提單的效力，只要提單上的記載能滿足法律對(duì)提單定義的要求，即能具有提單所應(yīng)具有的基本功能就可以。

（五）提單的轉(zhuǎn)讓

提單是可以轉(zhuǎn)讓的單據(jù)。海商法第79條對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了三種情形：提單的轉(zhuǎn)讓，依照下列規(guī)定執(zhí)行：⑴記名提單，不得轉(zhuǎn)讓；⑵指示提單，經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；⑶不記名提單，無(wú)須背書，即可轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)以上規(guī)定，提單轉(zhuǎn)讓分為兩種情況：背書轉(zhuǎn)讓或不經(jīng)背書直接轉(zhuǎn)讓。背書又分為兩種情況：記名背書和空白背書。記名背書是指有權(quán)指示的人在提單上記載自己和被背書人雙方的名字，又稱為完全背書。空白背書是指指示人只在提單上記載自己的名字而不記載被背書人的名字，又稱為不完全背書。有權(quán)指示的人指提單正面u201c收貨人u201d一欄記載的人或托運(yùn)人。