提單有三個(gè)主要的作用，即作為物權(quán)憑證，充當(dāng)運(yùn)輸合約和收據(jù)，我按順序講。

　　一、物權(quán)憑證

　　提單作為物權(quán)憑證是聰明的商人創(chuàng)造的游戲規(guī)則之一，簡(jiǎn)言之，就是：提單可以背書轉(zhuǎn)讓。在通訊不發(fā)達(dá)的兩三百年前，背書起到了指示的作用，確保交貨準(zhǔn)確。另外，持單人若提不到貨，可以提單為據(jù)，起訴 承運(yùn)人 。提單是物權(quán)憑證這一習(xí)慣法，早在兩百多年前就被判例法認(rèn)可。

　　現(xiàn)代，各種運(yùn)輸方式的速度大大提高，短途運(yùn)輸增多，而提單的作成、出具、 結(jié)匯 等手續(xù)要求更加嚴(yán)格，常常使它到達(dá)提貨人的時(shí)間晚于貨物到港時(shí)間，增加倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)或影響貨權(quán)的進(jìn)一步流轉(zhuǎn)。因此，提單面臨新的挑戰(zhàn)。近年來(lái)，在某些場(chǎng)合下，出現(xiàn)了傳統(tǒng)提單的替代品。常見的一種是電子提單。在運(yùn)用電子提單的國(guó)際貿(mào)易里，所有的環(huán)節(jié)，包括 結(jié)匯 和 通知 等，都通過(guò)電子中心(BOLEIO)進(jìn)行，有些“物權(quán)公示”的味道，既能加速貨權(quán)流轉(zhuǎn)，又能保證船方準(zhǔn)確交貨。但是它的運(yùn)行成本很高，適用范圍不大;也許要等兩三百年，才是它一領(lǐng)風(fēng)騷的時(shí)候。另一種是海運(yùn)單。短航次沒(méi)有中途轉(zhuǎn)賣貨權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需提單這種物權(quán)憑證，出具海運(yùn)單就足夠了。英國(guó)法認(rèn)為它實(shí)質(zhì)上是不可轉(zhuǎn)讓的 記名提單 ，因?yàn)榱魍ㄊ芟?，所以不被看作物?quán)憑證。在美國(guó)提單法上，各種 記名提單 由于載明“不可轉(zhuǎn)讓”，也不被看作是物權(quán)憑證。海運(yùn)單在單證運(yùn)輸中的比重越來(lái)越大。但是在很多領(lǐng)域，提單是有用武之地的，甚至在某些領(lǐng)域，提單是必要的，如以提單作為抵押，向銀行貸款;貨權(quán)海上轉(zhuǎn)賣;一些需求變化大的商品，如原油、常常由最后持單人來(lái)確定卸港。 報(bào)關(guān)員教材

　　提單的物權(quán)憑證身份主要體現(xiàn)在提單轉(zhuǎn)讓、抵押和提貨上。其中最主要的是提單背書轉(zhuǎn)讓。提單背書轉(zhuǎn)讓的做法早于 本票 和 支票 。多次背書的提單必須是連續(xù)的，否則，船方有拒絕交貨的抗辨權(quán);空白背書更易流通，但風(fēng)險(xiǎn)更大，因?yàn)榇接幸妴谓回浀臋?quán)利或義務(wù)。

　　有人認(rèn)為，提單流通與證券和鈔票的流通相似，但“流通”的說(shuō)法不宜用于提單，“轉(zhuǎn)讓”更準(zhǔn)確。因?yàn)殁n票的最后持有者無(wú)須特別要求就能實(shí)現(xiàn)其權(quán)利，提單的處理還涉及持單人身份的證明，有無(wú)貨權(quán)或有無(wú)優(yōu)先權(quán)等。這里講一個(gè)case：中方發(fā)貨給香港中間商，因未結(jié)匯，中間商沒(méi)有得到提單。為早日轉(zhuǎn)手，中間商利用買方出具的 信用證 結(jié)匯，偷造了一套提單給買方。后來(lái)，中方與買方各持一套提單向船方要求貨權(quán)，船方只好將貨庫(kù)存，請(qǐng)仲裁委裁決。為節(jié)省倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，仲裁委 拍賣 貨物，那么，誰(shuí)對(duì)這筆價(jià)款享有所有權(quán)?無(wú)疑是中方(賣方)。理由是“任何人不得處分他人的權(quán)利”，中方未將提單背書轉(zhuǎn)讓給中間商，貨權(quán)因此沒(méi)有轉(zhuǎn)移;中間商“無(wú)權(quán)處分”的行為并不能使買方取得貨權(quán)。

　　下面講一講實(shí)務(wù)中常見的提單使用方式和問(wèn)題。

　　1.“一式三份”：兩三百年前由英美商人創(chuàng)制，以防在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中提單意外滅失，從而影響提貨和貨物風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)?！耙皇饺荨币滓鹌墼p，最早的判例產(chǎn)生于一百多年前：發(fā)貨人開出提單一式三份，將正本提單背書給銀行作保，請(qǐng)求銀行開具 信用證 。隨后，他利用其中的一份提單向船方提貨成功，逃之夭夭。銀行錢貨兩失，起訴船方交貨有誤，侵犯了自己的貨權(quán)。法院判決，作為物權(quán)憑證，“提單是打開貨物倉(cāng)庫(kù)的鑰匙”，一式三份的目的在于防止提單全部滅失，而“打開倉(cāng)庫(kù)只需一把鑰匙”，所以，一份提單就足以起到物權(quán)憑證的作用，可以提貨。因此，實(shí)踐中，銀行在開具信用證時(shí)，一般要求申請(qǐng)人提交所有的提單，并注意到貨日期，以便安全、及時(shí)地提貨。當(dāng)然，除非當(dāng)事人另有約定，提貨時(shí)只需一份提單。

　　2.“副本(Copy)”：它不能轉(zhuǎn)讓，不是物權(quán)憑證。它的主要作用在于讓收貨人用它先去清關(guān);風(fēng)險(xiǎn)是收貨人能夠依照它載明的信息，在當(dāng)?shù)貍卧斐觥罢咎釂巍保叭ヌ嶝?。這類性質(zhì)的欺詐案近年來(lái)屢屢出現(xiàn)。

　　3.換提單：比如，在開具了海運(yùn)單后，承運(yùn) 人才 要求換成提單;或者把甲格式的提單換成乙格式的提單。這樣的交換是可以的，但一定要用完整的全套提單來(lái)交換。

　　4.換卸港：也需要全套提單，以防用其中一份在原卸港提貨。法律是否認(rèn)可這種做法尚有疑問(wèn);英國(guó)有判例認(rèn)為，只需一套提單中的一張就行;但在某些特殊情況下，只要雙方同意，船方仍有權(quán)要求貨方提供全套提單。

　　5.雙方爭(zhēng)貨：一種情況是銀行與收貨人爭(zhēng)貨。如銀行原先同意收貨人憑單提貨，出售后以價(jià)款償還貸款;隨后反悔，卻拿不回提單。另一種可能的情況是發(fā)貨人與收貨人爭(zhēng)貨。如發(fā)貨人未收到買方付款，即電告船方貨權(quán)未轉(zhuǎn)移、不能交貨。在諸如此類的情況下，不適用“見單即付”原則。實(shí)務(wù)中的一般做法是：(1)把貨交給能提供銀行擔(dān)保(保函)的一方。(2)更常見的做法是交由法院裁斷誰(shuí)是 貨主 。當(dāng)然，這個(gè)法院應(yīng)是“Competent Court”，否則，它的確權(quán)判決將得不到承認(rèn)和尊重。Case：在莫桑比克，外商與當(dāng)?shù)匾粐?guó)有機(jī)構(gòu)爭(zhēng)奪貨權(quán)，為避免裁判不公，船東將貨運(yùn)回香港，由英國(guó)法院適用《倫敦仲裁 條款 》等公認(rèn)規(guī)則進(jìn)行確權(quán)判決。由此可見，只有有了公平公開的程序，適用公認(rèn)的規(guī)則，這樣的法院判決往往才會(huì)被認(rèn)可。不可否認(rèn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的法院更易被認(rèn)可為Competent Court，因?yàn)樗鼈冊(cè)趯徟薪?jīng)驗(yàn)和程序方面更能博得信任和尊重。

　　可見，提單在實(shí)踐中的使用情況是復(fù)雜的，英國(guó)曾確立了幾條規(guī)則，用來(lái)對(duì)付各種不同的情況。

　　1.收貨人提貨后一定要交回提單，尤其是正本提單。因?yàn)榉上虼瑬|施加的是絕對(duì)責(zé)任。Case：船方在交貨后將提單還給了提貨人;后來(lái)，提貨人以仍持有提單為據(jù)，以未接到貨為由拒絕付貨款。

　　2.法院在審理和判決時(shí)，一定要力?！耙妴渭锤丁钡暮?jiǎn)單性，以保證提單的可靠性，增強(qiáng)交易方之間的信任度。

　　3.確認(rèn)提單是物權(quán)憑證的系統(tǒng)有兩個(gè)，一是習(xí)慣性，二是判例性。若不能依據(jù)這兩者，就要考慮合約法。以 多式聯(lián)運(yùn) 為例。在這種承運(yùn)合約關(guān)系中，存在許多講不通的問(wèn)題，例如， 承運(yùn)人 是否和每一次轉(zhuǎn)讓所涉及的交易方都有合約關(guān)系?承運(yùn)人在單證上的簽字，是否足以認(rèn)定他與每一交易方都有合約關(guān)系?習(xí)慣法認(rèn)為有。包含了多種形式聯(lián)運(yùn)關(guān)系的 集裝箱 多式聯(lián)運(yùn) 單，或者托代多聯(lián)承運(yùn)人出具的提單是否是物權(quán)憑證?一般認(rèn)為：只要在這些單上載明其物權(quán)憑證身份的，就可認(rèn)定為是物權(quán)憑證。聯(lián)合國(guó)1980年《多式聯(lián)運(yùn) 公約 》也表明，多式聯(lián)運(yùn)單證是可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證，但是沒(méi)有立法或判例確認(rèn)這一習(xí)慣法?？傊捎诔羞\(yùn)人負(fù)有絕對(duì)責(zé)任，所以他應(yīng)小心謹(jǐn)慎地出具運(yùn)輸單證，包括海運(yùn)單。

　　4.買方須憑提單提貨;若提單未到達(dá)，即使他能證明自己是真正的買方，法院往往也會(huì)支持船方“不見單不交貨”的做法;因?yàn)槭肇浄娇赡苓€包括不知名的買方。

　　由于航運(yùn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，船東往往將幾個(gè)航次安排得比較緊湊，一旦某個(gè)航次受阻，就會(huì)引起很多問(wèn)題。比如，由于提單未到，船方到港后不敢交貨，那么，等候的時(shí)間花費(fèi)和相關(guān)損失如何承擔(dān)?收貨人有沒(méi)有立即提貨的義務(wù)?法律如何 規(guī)范 “無(wú)單提貨”的行為?等等。

　　這有一個(gè)例子：貨到科威特，因收貨人未能提交提單，船方拒不放貨，雙方陷入僵持。英國(guó)法院判令等待提單到達(dá);在 規(guī)定 期限屆滿后仍未到達(dá)的，交由法院 決定 是否放貨。法院認(rèn)為，“不見單不交貨”是船方的合法權(quán)利，不但可以而且應(yīng)當(dāng)這樣做;等候的時(shí)間花費(fèi)，若為程 租船 ，則按照裝卸時(shí)間計(jì)算，若為期 租船 ，則租金照付。可見，此段時(shí)間的花費(fèi)多由貨方承擔(dān)。

　　但是，由于不能及時(shí)卸貨而引起的其他損失，如船方對(duì)下一航次租方的違約責(zé)任，是否能向貨方追償?回答是“不一定”。按照英國(guó)的法律，收貨方有這樣的默示責(zé)任：在合理時(shí)間內(nèi)提貨。法律應(yīng)與實(shí)踐相應(yīng)，如果要求收貨人在貨物到港后馬上提交提單提貨，對(duì)他不太公平;但若船期損失只能自己承擔(dān)，船東容易走入亂交貨的極端?！昂侠頃r(shí)間”即是法律平衡雙方利益的產(chǎn)物，其具體期限取決于買賣過(guò)程。如果提單轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)多，到達(dá)的時(shí)間就晚，“合理時(shí)間”就會(huì)相應(yīng)地長(zhǎng)一些。合理時(shí)間過(guò)后貨方仍未提貨的，船方就可以不承擔(dān)船期損失。

　　目前，國(guó)際買賣中約有50%的交易是無(wú)單到貨的，無(wú)單提貨的做法因此備受關(guān)注。無(wú)單提貨常見于貨物轉(zhuǎn)賣和短航次的情況，比如，中間商可以以 FOB 買進(jìn)貨物，再以 CIF 的方式賣出;為加速貨權(quán)流轉(zhuǎn)，他常常要求船方無(wú)單放貨，短航次中經(jīng)常存在這種要求。無(wú)單提貨易導(dǎo)致船方交貨錯(cuò)誤，引起貨權(quán)糾紛或侵權(quán)責(zé)任、托管違約責(zé)任。實(shí)務(wù)中，若買方要求無(wú)單提貨，賣方往往要求其開具備用信用證，保證將來(lái)買方如不付貨款，賣方仍可憑備用信用證避免損失。對(duì)于船方來(lái)說(shuō)，減小無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，就是要求提供擔(dān)保(保函)，否則拒絕無(wú)單放貨。一般而言，船東更樂(lè)意接受 銀行保函 ，尤其是資信良好的大銀行出具的保函。船方在要求提供卸港地一流的 銀行保函 前，通常先考慮該地司法是否明確、公正，是否有外匯管制等，所以，許多無(wú)單提貨的交易一定要求提供香港、倫敦等地銀行的擔(dān)保。銀行擔(dān)保雖然比較安全，但費(fèi)用高，貨方往往不同意提供。雖然保函不宜由貨方(包括發(fā)貨方和收貨方)出具，但實(shí)踐中不乏貨方出保的做法。例如：發(fā)貨方(租船人)要求船方無(wú)單放貨并提供了擔(dān)保，到港后，船方對(duì)其信譽(yù)不放心，要求讓銀行加保，雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，對(duì)薄公堂。法院判決，鑒于雙方已在租約中明確無(wú)單放貨而且無(wú)需銀行加保，船方不得違約，要求加保。后來(lái)，租約日趨完善，能較好地調(diào)和雙方利益。它一般這樣 規(guī)定 ：“船方一旦同意無(wú)單提貨，就不能要求第三人加保;如果不同意無(wú)單提貨，則等待期內(nèi)的租金和滯留金不得由租方承擔(dān)?！泵魇?合約)優(yōu)于默示(法定的默示責(zé)任)，因此，除非合約違反公共 政策 ，法律允許當(dāng)事人做出這樣的規(guī)定。

　　再給大家講個(gè)例子。中方(船方)接受澳方(發(fā)貨人)委托，運(yùn)送貨物到馬來(lái)西亞交貨。到港后，有人提貨，雖無(wú)提單，但出具了保函，中方同意無(wú)單提貨。事后，澳方未收到貨款，該保函也沒(méi)有起到任何擔(dān)保作用，于是，澳方在中方到新加坡轉(zhuǎn)船時(shí)，向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V中方交貨錯(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。中方敗訴。這個(gè)結(jié)果是正常的，因?yàn)樵跓o(wú)單放貨情況下，船方應(yīng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，很難抗辯。但后來(lái)，中方仍提出兩點(diǎn)抗辯理由：第一，中方經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在交貨時(shí)，提單已到馬來(lái)銀行，只是因有污點(diǎn)而被退回;中方認(rèn)為，既然貨物到港時(shí)提單已到馬來(lái)銀行，提貨方已是貨權(quán)人，那么，中方并未交貨錯(cuò)誤。對(duì)這一理由，英美法的態(tài)度是：在污點(diǎn)提單到達(dá)又被退回這段期間內(nèi)，貨權(quán)并未轉(zhuǎn)移，否則，收貨人應(yīng)以背書的方式退回提單;況且，中方是在糾紛提交法院后才調(diào)查出這一事實(shí)的，也即，中方交貨時(shí)已經(jīng)認(rèn)定提貨人是貨權(quán)人。衡平法不會(huì)支持這一抗辯。第二，中方認(rèn)為，提單到達(dá)目的地后，不能再進(jìn)行背書指示;而這一理由早被英國(guó)判例法推翻，因?yàn)樗袚p提單物權(quán)憑證作用的充分發(fā)揮。在短航次中，常常是貨物被提走、甚至被消費(fèi)光之后，銀行結(jié)匯手續(xù)等才結(jié)束。不能說(shuō)這段時(shí)間里提單不是物權(quán)憑證。 轉(zhuǎn)貼于： 單證員 考試 _ 考試 大

　　因此，船方在無(wú)單提貨的情況下，必須小心謹(jǐn)慎。

　　圍繞提單發(fā)展出許多規(guī)則。比如說(shuō)，提單上提供的信息應(yīng)力圖準(zhǔn)確，不得翻供，有“見單如見貨”的效果?！逗Ｑ酪?guī)則》和《漢堡規(guī)則》要求船方準(zhǔn)確記載貨物的數(shù)據(jù)、表面貨況、出運(yùn)日期、裝卸港等，若違背此項(xiàng)義務(wù)，船方要向貨方賠償實(shí)際到貨與提單記載不符的損失。船方只能檢查表面貨況，如果沒(méi)有什么瑕疵，就應(yīng)開具清潔提單;如果船方對(duì)此沒(méi)有把握，應(yīng)在開單前請(qǐng)專家檢查;如果貨物瑕疵與船方無(wú)關(guān)，收貨人只能以買賣合約為據(jù)，向發(fā)貨方索賠。當(dāng)然，對(duì)于無(wú)法檢查貨況的 集裝箱 運(yùn)輸，船方的責(zé)任又該如何?對(duì)此問(wèn)題，尚有爭(zhēng)議。

　　講提單，不可能不講到信用證。

　　出于維護(hù)“締約自由”的目的，法律沒(méi)有強(qiáng)制規(guī)定國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人要采取怎樣的付款方式。事實(shí)是，國(guó)際貿(mào)易中無(wú)法做到“一手交錢，一手交貨”。讓我們來(lái)假設(shè)一下這些付款方式：(1)先付錢，再發(fā)貨。這種方式下，買方面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，如貨物質(zhì)量不符要求，賣方欺詐或不發(fā)貨等。(2)先發(fā)貨，再付錢。同樣，賣方也面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，尤其是外匯管制、物價(jià)突漲等情勢(shì)變更。為減少這些風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)減少買賣雙方互不信任的程度，一百多年前，英國(guó)商人發(fā)明了信用證。由資信好的銀行向發(fā)貨人提供保證單據(jù)，只要發(fā)貨人具備了規(guī)定所要求的文件，他就能收回貨款;為增強(qiáng)他的安全感，另一銀行參與交易，承擔(dān)保證付款的責(zé)任，稱為“保兌行”。開證方與保兌行“聯(lián)手”確保發(fā)貨方的交易安全。信用證是依據(jù)買賣合約開出的，不宜約定“由買方控制的單證作為使用信用證的前提”等這樣一些條件。賣方可憑信用證請(qǐng)求銀行派款，也可以轉(zhuǎn)讓或抵押信用證從而達(dá)到融資的目的。

　　信用證的做法實(shí)際上是買方先付貨款給賣方，因此，在信用證做法下買方受騙的情況屢見不鮮;尤其是身為發(fā)展中國(guó)家的買方，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)知識(shí)和信息，它們常常成為假提單欺詐的受害者。

　　因?yàn)樾庞米C針對(duì)的是單證而非貨物，而所有的單證都能被偽造;再加上銀行沒(méi)有能力也沒(méi)有意愿來(lái)辨別提單真?zhèn)?，更何況UCP400和UCP500規(guī)定銀行在這方面不負(fù)任何責(zé)任;所以，買家只能自己“把關(guān)”，比如說(shuō)：(1)確保賣方是有來(lái)歷的或是資信可靠的。(2)對(duì)來(lái)歷不明的賣方，如果查不清它的資信狀況，最好開具備用信用證。(3)如果對(duì)賣方信用沒(méi)有把握，最好采取 FOB 方式交易，以買方自己派的船去裝貨，受騙的概率極小。

　　中國(guó)買方常常被假提單欺詐，中國(guó)法院在種種壓力之下濫出禁令，禁止中國(guó)開證行為假提單付款，招致很多批評(píng)，因?yàn)檫@樣一來(lái)，真正受害的是外國(guó)銀行;這與國(guó)際商會(huì)及外國(guó)法律的立場(chǎng)完全相左。不改變對(duì)形式上無(wú)瑕疵的信用證拒不付款的做法，長(zhǎng)次以往，損害的是中國(guó)銀行的信譽(yù)，從而影響中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易。

　　二、運(yùn)輸合約

　　提單是作為雙方同意的運(yùn)輸條件與 條款 的證明。這主要體現(xiàn)為兩方面：第一，由于提單格式日趨國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化，為明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合約中往往明確規(guī)定：以提單條款作為履行的標(biāo)準(zhǔn)。由此引出的問(wèn)題是：現(xiàn)實(shí)中，船東常在提單條款中加上免責(zé)條款來(lái)保護(hù)自己，那么，如何對(duì)待這些免責(zé)條款?對(duì)此，《海牙規(guī)則》表示了明確的態(tài)度。第二，收貨人現(xiàn)在可以直接以提單記載為據(jù)，起訴船方或被船方起訴。換句話說(shuō)，英國(guó)法承認(rèn)持單人有會(huì)約上的權(quán)利和義務(wù)。下面的介紹主要圍繞第二點(diǎn)進(jìn)行，其中，希望大家注意從1855《英國(guó)提單法》到1992年《英國(guó)提單法》的發(fā)展變化。

　　一百多年前，英國(guó)合約法嚴(yán)格遵守“合約的相互關(guān)系”，或稱“合約的獨(dú)立性”(Privity of Contract)-即合約的權(quán)利義務(wù)關(guān)系只在訂約方范圍內(nèi)有效-帶來(lái)了很多不便，比如說(shuō)，第三人很難介入，而再次締約成本又太高。我舉個(gè)例子;某人投保人壽險(xiǎn)，受益人是他的親人。他死后，若保險(xiǎn)公司不履行約定，拒絕付款，受益人作為第三人，能否起訴保險(xiǎn)公司違約?后來(lái)，英國(guó)衡平法表示：不得以合同的方式為第三人設(shè)置義務(wù)，但可以約定把合約權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三方。于提單而言，“運(yùn)輸合約”的規(guī)則開始被創(chuàng)制。

　　按照“合約的相互關(guān)系”，持單人(收貨方)與船方并無(wú)合約關(guān)系，只會(huì)產(chǎn)生侵權(quán)關(guān)系;而船方在兩種關(guān)系中的責(zé)任是不同的：對(duì)于合約，他負(fù)有嚴(yán)格責(zé)任;對(duì)于侵權(quán)關(guān)系，他只負(fù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。而且，因不同關(guān)系引起的訴訟時(shí)效也不相同。在國(guó)際貿(mào)易中，提單經(jīng)常被轉(zhuǎn)讓，要維持人們的信心，就必須對(duì)持單人給予足夠的保護(hù)。在一百多年前的一個(gè)英國(guó)判例中，法官認(rèn)為：發(fā)貨人與承運(yùn)人訂立合約，承運(yùn)人出具提單，當(dāng)時(shí)雙方都明白，提單必將轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)讓的目的是轉(zhuǎn)移貨權(quán)，他們之間的合約關(guān)系將來(lái)會(huì)受到提單持有人的影響;因?yàn)樘釂问恰盀榈谌?買方)利益的”(for the benefit of buyer)，那么，賣方實(shí)際上有代理人的身份。提單轉(zhuǎn)讓后，就產(chǎn)生了新的合約，承運(yùn)人與持單人之間存在合約關(guān)系。1855年英國(guó)《提單法》對(duì)這一觀點(diǎn)又有突破，它直接賦予提單持有人法定的合約上的權(quán)利和義務(wù)，使收貨人得以成為提單的訂約方，根據(jù)提單享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，即收貨人可以直接依靠提單起訴船東，或被船東起訴(比如貨方拖欠運(yùn)費(fèi))。

　　講到這里插一句。1999年11月，英國(guó)修改《合約法》，對(duì)這類“為第三人利益”的合約，有如下規(guī)定：(1)要求在合約中寫明受益人身份。(2)允許雙方在合約中明確：不許第三人占便宜;但受宜人的權(quán)利一經(jīng)明確，訂約方不得反悔或修改。

　　但也要看到，1855年《提單法》并沒(méi)有完全解決“相互關(guān)系”帶來(lái)的困難。給大家講一個(gè)1981年的案件：賣方租船，運(yùn)貨到印度賣給幾個(gè)買方。途中一部分貨物受損，買方起訴船方。法院判決買方不能直接依靠提單起訴船方。因?yàn)椋?1)在國(guó)際貿(mào)易中，分不開的貨物是無(wú)法移轉(zhuǎn)貨權(quán)給買方的。比如，在途中發(fā)生部分貨損，若認(rèn)為貨權(quán)已移轉(zhuǎn)，那么具體的損失如何在幾個(gè)買方間分擔(dān)?1979年《貨物銷售法》對(duì)這個(gè)原則有明確說(shuō)明。因此，本案中，在貨損發(fā)生時(shí)，貨權(quán)仍在賣方。(2)1855年《提單法》表明：提單轉(zhuǎn)讓、背書的目的在于轉(zhuǎn)移貨權(quán)，這是令買方成為提單合約一方直接起訴船方的前提條件。所以，本案中，只能由賣方向船方索賠。

　　這個(gè)案例讓我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，如果賣方怕麻煩，或者怕敗訴，怕支付訴訟費(fèi)用而不愿替買方出面索賠的話，買方(持單人)的利益就得不到保障。

　　1855年《提單法》還面臨這樣的困難：(1)當(dāng)提單被轉(zhuǎn)讓給銀行作為擔(dān)保后，銀行不能直接依靠提單起訴船方;因?yàn)樘釂无D(zhuǎn)讓的目的是擔(dān)保而不是轉(zhuǎn)移貨權(quán)。這樣，提單的擔(dān)保作用就大打折扣。(2)如果收貨方是發(fā)貨方的代理人，那么，合約并非“for the benefit of buyer”，背書的目的也不是移轉(zhuǎn)貨權(quán)，只是為了提貨;在這種情況下，收貨方也不能作為提單合約一方起訴船方。這里還有一個(gè)案例，反映了1855年《提單法》的尷尬：南韓賣方賣一船鋼材給英國(guó)買方，但英方無(wú)法馬上轉(zhuǎn)售圖利，所以約定英方先以代理人身份提貨，待轉(zhuǎn)售成功向賣方付清貨款后，貨權(quán)才轉(zhuǎn)移給買方。這樣，賣方背書提單給買方是為了提貨，而不是為了移轉(zhuǎn)貨權(quán)。后來(lái)，英方以自己的名義，依據(jù)提單合約向船東索賠貨損。法院認(rèn)為此案不能適用1855年《提單法》，買方從來(lái)不是提單合約一方，因而沒(méi)有訴權(quán)。英方以侵權(quán)的理由起訴，也遭到了敗訴，因?yàn)樗呢洐?quán)是在付清貨款后才獲得的，而這時(shí)貨物已在岸上的倉(cāng)庫(kù)中。后來(lái)想到向賣方借進(jìn)名義起訴，但《海牙規(guī)則》規(guī)定的一年時(shí)效已屆滿。在這一先例之后，船東在抗辯貨損貨差時(shí)，動(dòng)不動(dòng)就質(zhì)疑原告(買方)實(shí)際上是代位的保險(xiǎn)商，或者是其他不能成為提單合約方的人。

　　可見，1855年《提單法》已不適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展需要，1992年《海上運(yùn)輸法》應(yīng)運(yùn)而生，放寬了對(duì)提單合約的限制。它取消了背書轉(zhuǎn)讓提單這一行為與行為目的之間的聯(lián)系，規(guī)定：只要是提單的合法持有人(lawful holder)，就是提單合約的一方當(dāng)事人;并且，它還擴(kuò)大了這條規(guī)則的適用范圍：海運(yùn)單、多式聯(lián)運(yùn)單等單證雖然不是物權(quán)憑證，但它們與提單一樣，也有運(yùn)輸合約的作用，所以，收貨人可以直接依靠這些單證起訴船方。要注意，在1855年《提單法》中，銀行幾乎永遠(yuǎn)不可能成為提單關(guān)系的合約方;根據(jù)1992年《海上運(yùn)輸法》，要是銀行只接受了已經(jīng)背書的單證而不要求提貨的話，銀行就不用承擔(dān)合約責(zé)任，比如說(shuō)，承運(yùn)方不能要求銀行給付運(yùn)費(fèi)，滯期費(fèi)等，如果銀行合法持有提單并且以自己的名義提貨，它就要承擔(dān)合約責(zé)任，就可能面臨船方的反索賠。

　　最后給大家講一個(gè)案例：西班牙 石油 公司A組建了一個(gè)貿(mào)易公司B;B是一個(gè)皮包公司，它按A的要求進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，但貨款的實(shí)際給付者是A.在一樁國(guó)際貿(mào)易中，油輪在西班牙卸港擱淺，船體斷裂，原油泄漏，造成污染，船方因而被訴。在此期間，B要求賣方盡快將提單背書，以便早日提貨和索賠;賣方忙中出錯(cuò)，將提單背書給了A.A接到提單后，馬上告訴賣方背書錯(cuò)誤，被背書人應(yīng)是B，并退回了提單;賣方將A的名字涂掉后重新背書給B.B持單提走部分原油。后來(lái)，船方起訴租船人B申報(bào)不安全 港口 而導(dǎo)致油污，后發(fā)現(xiàn)B無(wú)力理賠，而提單曾背書轉(zhuǎn)讓給A，故以A是lawful holder為由，要求它承擔(dān)合約責(zé)任，賠償船方損失。英國(guó)法院判決：(1)沒(méi)有理由讓一個(gè)因背書錯(cuò)誤才成為“被背書人”的人承擔(dān)提單合約責(zé)任。(2)提貨的人是B而不是A;只有因被背書而持單同時(shí)又有提貨的行為或意思表示的人，才要承擔(dān)提單合約責(zé)任。船方敗訴。從這個(gè)案例中我們還可以得到一點(diǎn)啟示：中國(guó)每年要進(jìn)口很多諸如原油這樣的危險(xiǎn)物，中方應(yīng)注意盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，比如說(shuō)成立皮包公司作為名義上的買方，從而轉(zhuǎn)嫁危險(xiǎn)。

　　三、收據(jù)

　　因?yàn)樘釂紊陷d明了貨物的數(shù)量、重量、表面狀況等信息，所以它往往被當(dāng)作買方查收貨物的憑證。